Shede Spirits Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 13, 2021

证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2021-071

舍得酒业股份有限公司

关于控股股东免于要约收购的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 控股股东本次收购符合《上市公司收购管理办法》第六章规定的免于发出要约 的情形，未导致上市公司实际控制人发生变更。

因调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销和回购注销部分限制性股票事项， 舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东四川沱牌舍得集团有限公司（以 下简称“沱牌舍得集团”）持有公司的股权比例被动增至30%以上。根据《上市公司收 购管理办法》的相关规定，收购人沱牌舍得集团可以免于发出要约，具体情况如下：

一、部分股份注销的基本情况

（一）公司于2021年8月16日、9月28日分别召开第十届董事会第八次会议、2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途 并注销的议案》，同意公司对回购专用证券账户剩余股份3,543,359股的用途进行调 整，由“用于公司对员工的股权激励计划”调整为“用于注销以减少注册资本”。具 体内容详见公司分别于2021年8月17日、9月29日披露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上的《舍得酒业关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并 注销的公告》（公告编号：2021-055）、《舍得酒业2021年第一次临时股东大会决议 公告》（公告编号：2021-068）。

（二）公司于2021年8月16日分别召开第十届董事会第八次会议、第十届监事会第 七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离

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职而不符合激励条件的么久明、李锐等5名原激励对象已获授但尚未解除限售的 222,600股限制性股票和2018年限制性股票激励计划第二个限售期不满足解除限售条 件的158,762股限制性股票,共计381,362股限制性股票。具体内容详见公司于2021年8 月17日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《舍得酒业关于回购注销 部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-053）。

（三）公司将于2021年10月14日办理完成回购专用证券账户剩余股份3,543,359 股的注销手续，并将于2021年10月18日办理完成上述限制性股票381,362股的回购注 销手续，公司总股本将由335,995,700股减至332,070,979股。具体内容详见公司于 2021年10月14日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《舍得酒业已回 购股份注销实施公告》（公告编号：2021-069）、《舍得酒业股权激励限制性股票回 购注销实施公告》（公告编号：2021-070）。

二、本次控股股东免于要约收购的情形

（一）本次股权激励限制性股票381,362股回购注销及回购专用证券账户剩余股 份3,543,359股注销前，公司控股股东沱牌舍得集团持有公司股份100,695,768股，占 公司注销前总股本的29.97%，注销完成后，沱牌舍得集团持有公司股份数量不变，持 股比例被动增加至30.32%。

（二）根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第（二）款的规定，“因上市 公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该 公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%”的投资者可以免于发出要约， 故沱牌舍得集团本次收购属于可以免于发出要约的情形。

公司将根据相关法律法规的要求积极跟进后续事项，并及时履行信息披露义务。 提请广大投资者注意风险。

特此公告。

舍得酒业股份有限公司董事会

2021 年10 月14 日

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