Shede Spirits Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

Mar 28, 2013

作为四川沱牌舍得酒业股份有限公司(以下简称:"公司")的独立董事,2012 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等 法律法规的要求,切实履行独立董事的职责,及时了解公司生产经营情况,全面关注
公司的相关信息,积极出席公司 则认真审议各项议案,并对相关事项发表独立意见,有效保证了公司的规范运作、维	2012年度的相关会议,本着独立、客观、公正的原
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们在 股东汇报如下:				2012年度的工作情况向各位
一、独立董事的基本情况 罗建:1955年出生,汉族,四川成都市人,硕士学历,副研究员,中共党员。1984 年毕业于四川大学经济系,四川大学政治经济学学士,四川大学对外贸易专业硕士。
曾担任过四川省体改委体改研究所副所长,成都联合期货交易所副总裁,四川省天丰 证券有限责任公司总经理,华西证券有限责任公司总裁。目前在华西证券有限责任公 司担任顾问,现任本公司独立董事。不存在影响独立性的情况。
王治安:1940年出生,汉族,中共党员,教授、博士生导师。先后在西南财经大 学会计学院担任讲师、副教授、教授,院长,1988年		9月至	2000年	5月任建华会计
师事务所副所长、主任会计师;曾任四川湖山电子股份有限公司独立董事、成都建设 股份有限公司独立董事、西藏珠峰工业股份有限公司独立董事、成都三泰电子实业股

2012年度独立董事述职报告

	胡宗亥:1980年出生,汉族,广东省韶关人,大学学历,中国执业律师。2001
年	2月至今任职于广东盛唐律师事务所,从事律师工作,现为广东盛唐律师事务所合

	1、出席董事会会议情况
第七届董事会 独立董事姓名	是否独立 董事	本年应参加 董事会次数	亲自出 席次数	以通讯方式参 加次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两次未亲 自参加会议

罗建	是	6	1	5	0	0	否
王治安	是	6	1	5	0	0	否
胡宗亥	是	6	1	5	0	0	否
							2012 年度公司共召开了 6次董事会会议,我们出席会议并充分履行独立董事职
							责,在会前认真审阅了议案资料,并对所需的议案背景资料及时向公司了解,结合自
							身的专业知识,对董事会议案做出客观、公正的判断,发表了独立意见或相关专项说
							明,为董事会的规范运作和科学决策起到了积极作用,维护了公司和广大中小投资者
的合法利益,提高了公司治理水平。
	2、出席股东大会情况
							2012 年度,公司召开了 2011 年年度股东大会和 2012 年第一次临时股东大会。
							我们作为独立董事出席会议,并对股东大会审议的《关于变更公司经营范围及相应修
							改〈公司章程〉的议案》、《续聘信永中和会计师事务所有限责任公司的议案》、《公司
				高级管理人员薪酬管理制度的议案》等议案发表了独立意见。
	3、到公司现场考察的情况
							报告期内,我们利用参加股东大会、董事会的机会以及公司年度报告审计期间到
							公司现场全面深入了解公司生产经营情况,积极与公司董事、监事、高级管理人员开 展交流与沟通,及时掌握公司的经营动态,多次听取了公司管理层对于经营状况和规
范运作方面的汇报。实地办公时间共计				13天。
	4、公司配合独立董事工作的情况
							公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员与独立董事保持
							了定期的沟通,使我们能及时了解公司生产经营动态,并获取了大量作出独立判断的
							资料。同时,召开董事会及相关会议前,公司精心组织准备会议材料,并及时准确传
递,为我们履职提供了完备的条件和支持。
				三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
	1、关联交易情况
							在公司 2012 年 3 月 4 日召开的董事会第七届第七次会议上,我们审查了公司
				2012年预计的日常关联交易,通过核查文件掌握情况,认为公司			2012年预计日常关

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认真仔细的审查,认为公司 2012年度,能够严格遵守相关法律法规及中国证监会的

有关规定,不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股 50%

生并累计至	2012年	12月	31日的对外担保。
	3、募集资金的使用情况

2012年度,公司不涉及募集资金使用情况。

4、高级管理人员提名以及薪酬情况

	5、业绩预告情况
	2012年	3月			27 日,王治安先生作为董事会审计委员会主任参与了公司经营层就
发布			2012年第一季度业绩预告公告的讨论。
			6、聘任或者更换会计师事务所情况
					通过对信永中和会计师事务所有限责任公司 2011年度工作情况的考查,我们认

较高的专业能力,同意续聘其为公司 2012年的年报审计机构及聘任其为 2012年公司

7、现金分红及其他投资者回报情况

10	1.80		年度不进行 2011
	股为基数,按每 的决定》及《公司章程》规定。 8、公司及股东承诺履行情况 9、信息披露的执行情况	股派发现金 报告期内公司及股东不存在需要履行的承诺。	(含税),公司 资本公积金转增股本。我们认为该议案既充分考虑了全体股东的利益,也兼顾了公司 持续发展对资金的需求状况。符合中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定 2012年度规定信息的及时披露进行有效的监督和核查,切实维护广大 投资者和公众股东的合法权益。2012年度,公司能够严格按照《上海证券交易所股票 上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、及时、准确、完整、公

10、内部控制的执行情况

我们对公司 2012年内部控制建设情况进行了解并对内控手册及相关资料进行了 核查。公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关要求,于 2012年 3

11、在各专业委员会中履行职责情况

确。2012年 8月 13日薪酬与考核委员会以现场结合通讯方式召开会议,会议由罗建

综观 2012 年度,公司规范运作,经营活动稳步推进,内控制度体系完善,信息

2013年,我们仍将尽职尽责,继续担负起作为公司独立董事应有的重任和作用,

(此页无正文,系四川沱牌舍得酒业股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 签字页)

罗

建(独立董事):

王治安(独立董事):

胡宗亥 (独立董事):