SHANXI LU'AN ENVIRONMENTAL ENERGYDEV. CO.,LTD — Capital/Financing Update 2014

Aug 27, 2014

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2014-030

山西潞安环保能源开发股份有限公司 关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 投资标的：山西潞安集团财务有限责任公司(以下简称“财

• 务公司”)

• 投资金额：以财务公司2013年未分配利润35,518.73万元为

• 基数，将35,000万元转增为注册资本。

 除日常关联交易外，公司与山西潞安矿业(集团)有限责任 公司(以下简称“潞安集团”)以及其他关联人共同出资设立了山 西潞安煤基清洁能源有限责任公司。公司累计投资金额：10.85 亿元，潞安集团累计投资金额：17.50亿元。

一、关联交易概述

财务公司由潞安集团与公司共同出资设立，注册资本金为 10 亿 元，其中潞安集团出资 6.67 亿元，占出资总额的 66.67%；我公司出 资 3.33 亿元，占出资总额的 33.33%。

依据中国银监会 2013 年《商业银行资本管理办法（试行）》对资 本充足率的监管规定，为进一步增强财务公司的资本实力和抵御风险

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能力，扩大经营规模，拓展发展空间，财务公司拟以 2013 年未分配 利润 35,518.73 万元为基数，将 35,000 万元转增为注册资本。本次转 增完成后，财务公司注册资本金由 10 亿元增加至 13.50 亿元，其中： 潞安集团出资 90,004.50 万元，持股比例 66.67%；潞安环能出资 44,995.50 万元，持股比例 33.33%。

二、关联人基本情况 潞安集团

住 所：山西省襄垣县侯堡镇 法定代表人：李晋平 注册资金：221,430 万元 企业类型：国有独资

经营范围：煤炭的生产、销售；住宿、餐饮服务；印刷；游泳。 风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥预制构件、玻璃制 品、钢木家具、电装制品、、五金工具、橡胶制品、皮革制品、工艺 美术品、服装的生产、销售；洗、选煤；硅铁冶炼、自备车铁路运输； 医疗服务；电子通讯服务；室内外装潢；家禽养殖；树木种植；园林 绿化工程；润滑油销售；木材经营加工；汽油、柴油零售；勘察工程 施工（钻探）；固体矿产勘察；水文地质；工程地质、环境地质调查； 气体矿产勘察；设备经营租赁；酒店管理。金属材料及制品、矿石机 矿产品、机电产品、办公用品、电子产品、包装材料、工矿设备及配 件、电线电缆、仪器仪表、照明电器、劳保用品、土产日杂、采掘工

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具及技术咨询服务。

2013 年财务指标：资产总额 1,523 亿元、资产净额 307 亿元、营 业收入 1,986 亿元、净利润 6.06 亿元。

三、关联交易标的基本情况

（一）交易的名称和类别：以财务公司 2013 年未分配利润转增 注册资本金。

（二）权属状况说明：潞安集团持股比例 66.67%；潞安环能持 股比例 33.33%。

四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响

此次转增资本事项，将进一步增强财务公司的资本实力和抵御风 险能力，扩大经营规模，拓展发展空间，有利于公司推进资金的统筹 安排和集约化管理，有效增强企业内外部融资功能和财务控制能力。

五、该关联交易应当履行的审议程序

公司第五届三次董事会于二○一四年八月二十七日在公司会议 室以现场结合通讯表决方式召开，会议应到董事十七人，实到董事十 七人，其中传真表决董事六人，董事王观昌先生因公未能出席本次会 议，委托洪强先生代为表决，符合公司法和公司章程的有关规定。本 次会议由公司董事长李晋平先生主持，公司三名监事列席了会议。

公司 6 名独立董事对该议案表示认可，同意将该议案提交董事会 审议，并发表如下独立意见：

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此次转增资本事项，将进一步增强财务公司的资本实力和抵御风 险能力，扩大经营规模，拓展发展空间，有利于公司推进资金的统筹 安排和集约化管理，有效增强企业内外部融资功能和财务控制能力。 同时，该关联事项方式公允合理的，没有损害非关联股东的利益，体 现了公平、公正、公开的市场原则，符合全体股东的利益。

根据《上海证券交易所股票上市规则（2013 年修订）》10.2.1 条 之规定，公司关联董事李晋平、王安民、翟红、王志清、徐贵孝、郭 贞红、孙玉福、刘克功、肖亚宁、洪强、王观昌回避表决，出席会议 的 6 名非关联董事审议了该议案。

经审议，6 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过了该项议案。 公司第五届三次监事会于同日在公司会议室以现场结合通讯表 决方式召开，会议应到监事七人，实到监事七人，其中传真表决监事 四人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

经监事会审核认为：该笔投资为关联交易事项，决策程序合法合 规，定价依据合理合规，未有侵害股东权益情况。同时，财务公司的 发展壮大，符合公司长远战略和未来经营需要，有利于公司提升可持 续发展能力，符合公司全体股东整体利益。

经审议，7 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过了该项议案。

七、除日常关联交易外，公司与潞安集团以及其他关联人共同出 资设立了山西潞安煤基清洁能源有限责任公司。公司累计投资金额： 10.85 亿元，占比 31%；潞安集团累计投资金额：17.50 亿元，占比

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50%。目前该项目正在建设中。

本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。 特此公告。

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

二○一四年八月二十八日

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