SHANXI LU'AN ENVIRONMENTAL ENERGYDEV. CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 25, 2021

二○二〇年度财务审计委员会履职报告

各位董事：

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准 则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运 作指引》和《公司章程》等有关规定，公司董事会审 计委员会恪尽职守、勤勉尽职，现将2020 年度履职情 况报告如下：

一、财务审计委员会基本情况

公司第六届董事会财务审计委员会由独立董事赵 利新先生、李清廉先生和董事洪强先生组成，召集人 由具有注册会计师资格的赵利新先生担任。独立董事 委员人数占委员会成员的二分之一以上，且三名委员 均为会计、审计及财经领域的专业人士，符合相关法 律法规中关于审计委员会专业资格和人数比例要求。 报告期内，审计委员会共召集8 次会议，主要审议了 公司定期报告、关联交易和对外担保等事项。

二、财务审计委员会2020 年度主要工作情况

1、2019 年年报审计工作

在年度报告审计过程中，审计委员会对财务报告

编制及审计工作进行事前沟通、事中监控及事后核查。 召集召开专门会议，就公司年度报告编制、审计工作 安排、审计工作的关键环节和核心部分及新冠疫情对 审计工作开展的影响，与年审会计师进行了充分沟通 并达成共识，督促会计师事务所如期完成审计工作。 在年审会计师出具初步审计意见后，与公司财务部门 负责人一起听取了对公司审计情况的汇报，就审计重 点关注事项、审计过程中反应出的问题与年审会计师 进行了深入讨论，向公司提出合理建议。

2、监督及评估外部审计机构工作

经审核监督公司外审机构工作，我们认为立信会 计师事务所能够秉承“独立、客观、公正”的执业准 则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的报告 客观、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营 成果。

根据立信会计师事务所履职情况，结合公司经营 需要和公司审计连续性考虑，向董事会提议继续聘请 立信会计师事务所为公司2020 年度财务审计机构。 3、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅公司2020 年度各期财务 报告，公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关

的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存 在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉 及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计 报告的事项，在所有重大方面公允反映了公司的财务 状况、经营成果和现金流量情况。

4、监督和指导公司内部控制体系实施和评价工作 公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立 了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期 内，公司严格执行各项法律法规、部门规章、《公司章 程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、 经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

5、协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，公司董事会审计委员会通过召开会议 等方式沟通协调公司管理层、相关部门与外部审计机 构，就年度财务报告审计及内部控制审计实施过程中 的重大审计事项，充分听取和了解各方的意见，协调 解决审计中出现的问题，以提高审计效率，充分发挥 监督功能，保障公司年度各项审计工作有序高效进行。

三、总体评价

2020 年，董事会财务审计委员会依据有关法律法

规、规范性文件以及公司相关规定，审慎勤勉、尽职 尽责地履行了审计委员会的职责，充分发挥了审查、 监督作用。

2021 年公司董事会审计委员会将继续坚持审慎、 客观、独立的原则，加强沟通协调，监督外部审计， 指导公司内部控制工作的开展，充分发挥委员会的专 业职能，推动完善公司内部控制体系的持续优化，为 董事会科学决策提供专业意见，保障公司健康、持续、 稳定发展。

财务审计委员会委员：赵利新 李清廉 洪强

2021 年4 月25 日