SHANXI LU'AN ENVIRONMENTAL ENERGYDEV. CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

山西潞安环保能源开发股份有限公司 独立董事关于公司对外担保的专项说明和独立意见

根据中国证监会发[2003]56号《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发 [2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上 海证券交易所股票上市规则》的规定和要求, 我们作为山西潞 安环保能源开发股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 本着对公司、全体股东及投资者负责的态度, 按照实事求是的 原则对公司截至2016年12月31日的对外担保情况和控股股东 及其它关联方资金往来的情况进行了认真的检查,对公司进行 了必要的核查和问询后, 发表独立意见如下,

一、履行决策情况

根据相关法律、法规及《公司章程》的规定,公司提供担 保均按照审批权限提交公司董事会或股东大会审议通过,决策 程序合法合规,对外信息披露公开透明。

二、对外担保情况

截至2016年12月31日,公司实际对外担保余额为137700 万元。相关议案已提交公司董事会或股东大会审议通过。

三、结论意见

1、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资 金的情况。

2、公司所有对外担保均履行了必要的决策程序,未发现有 违规担保和损害投资者利益情况, 公司对外担保情况及相关事 项符合法律法规和公司规章制度的要求。

独立董事:

黄山 二〇一七年三月三十日

1、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资 金的情况。

2、公司所有对外担保均履行了必要的决策程序,未发现有 违规担保和损害投资者利益情况,公司对外担保情况及相关事 项符合法律法规和公司规章制度的要求。

独立董事: リンタ

二〇一七年三月三十日

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