SHANXI LU'AN ENVIRONMENTAL ENERGYDEV. CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 27, 2016

山西潞安环保能源开发股份有限公司 独立董事关于公司对外担保的专项说明和独立意见

根据中国证监会发[2003]56 号《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监 发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、 《上海证券交易所股票上市规则》的规定和要求，我们作为 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 按照实事求是的原则对公司截至2015 年12 月31 日的对外 担保情况和控股股东及其它关联方资金往来的情况进行了 认真的检查，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立 意见如下：

一、根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司 提供担保均按照审批权限提交公司董事会或股东大会审议 通过,决策程序合法合规,对外信息披露公开透明。

二、 截至2015 年12 月31 日，公司为山西潞安集团潞 宁煤业有限责任公司（公司的控股子公司，公司持其57.80％ 的股份）提供有效担保，总额度为11.85 亿元。相关议案已 提交公司董事会或股东大会审议通过。

三、根据山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司的财务状 况，建议公司继续加大对该公司的监控力度，防范、控制担

保风险，维护我公司资金安全。

四、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公 司资金的情况。

五、公司对外担保已做充分完整的披露。

六、公司严格遵循了其内控制度，控制了对外担保风险， 保护了中小股东利益。

独立董事： 王超群 吴秋生 杜铭华

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