SHANXI HUAXIANG GROUP CO., LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Aug 23, 2024

证券代码：603112 转债代码：113637

证券简称：华翔股份 公告编号：2024-078 转债简称：华翔转债

山西华翔集团股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。

重要内容提示：

 征集投票权的起止时间： 自 2024 年 9 月 11 日起，至 2024 年 9 月 12 日 止（每日上午 9:30-11:30，下午 14:00-17:00）。

 征集人对所有事项的表决意见：同意

 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定， 并受山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华翔股份”）其他独立 董事委托，独立董事杨晓娜作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 19 日召开的 2024 年第四次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

征集人独立董事杨晓娜未持有公司股票，对公司第三届董事会第十三次会 议审议的《关于〈山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》《关于〈山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》表决意见为同意。

杨晓娜简历如下：

杨晓娜，女，1978 年出生，中国国籍，山西大学法律硕士，专职律师。杨 晓娜女士现任太原仲裁委员会仲裁员，朔州仲裁委员会仲裁员，北京德恒（太

原）律师事务所高级合伙人，山西焦化股份有限公司法律顾问等职务，2023 年 12 月至今担任本公司独立董事。

独立董事杨晓娜认为，公司本次限制性股票激励计划有利于建立公司员工 与股东的利益共享机制，健全公司长效激励机制，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。

二、本次股东大会基本情况

（一）召开时间

现场会议时间：2024 年 9 月 19 日 14 点 30 分

网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 19 日至 2024 年 9 月 19 日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

（二）召开地点

山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司 307 会议室。

（三）会议议案

序号	议案名称
1	《关于〈山西华翔集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
2	《关于〈山西华翔集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

三、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《山西华翔集团股份有限 公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象

截止 2024 年 9 月 10 日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的全体股东。

（二）征集时间

自 2024 年 9 月 11 日起，至 2024 年 9 月 12 日止（每日上午 9:30-11:30，下 午 14:00-17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站上海证券交易所网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格 式和内容逐项填写《山西华翔集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权 授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

第二步：向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明 书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件 应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股东账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签 署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报 告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收 到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司证券

部

收件人：崔琦帅

邮编：041600

联系电话：0357-5553369

公司传真：0357-3933636

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权 委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容 不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以 最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票 的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法 处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的 授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委 托无效。

特此公告。

征集人：杨晓娜 2024 年 8 月 24 日

附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

附件：

山西华翔集团股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》、 《山西华翔集团股份有限公司关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》及 其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托______作为本人/本公司的代理人 出席公司 2024 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议 事项行使表决权。

事项行使表决权。
议案名称	赞成	反对	弃权
《关于〈山西华翔集团股份有限公司2024年限制性
股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
《关于〈山西华翔集团股份有限公司2024年限制性
股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期： 年 月 日

本项授权的有效期限：自签署日至山西华翔集团股份有限公司 2024 年第四 次临时股东大会结束。