ShanXi Coking Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Sep 20, 2011

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2011-029 号

山西焦化股份有限公司 关于召开第三十五次股东大会的提示公告

重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确 和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

公司于2011 年9 月8 日在《中国证券报》和《上海证券报》上 刊登了公司董事会决议公告暨召开第三十五次股东大会的通知，本 次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的 投票平台，为了方便广大投资者参与股东大会投票，维护股东合法 权益，根据中国证监会《关于加强社会公众股东权益保护的若干规 定》，现将公司召开第三十五次股东大会事宜提示公告如下:

一、会议召开时间

• 1、现场会议时间：2011 年9 月23 日（星期五）下午13:00。

• 2、网络投票时间：2011 年9 月23 日（星期五）上午9:30—

11:30，下午13:00—15:00。

二、会议召开地点

公司办公楼二楼会议室。

三、会议召集人 公司董事会。

四、会议方式

本次会议采取现场记名投票和网络投票相结合的方式。公司将 通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决 权。

1

• 五、股权登记日：2011 年9 月16 日（星期五）。

• 六、会议审议事项

• 1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案。

• 2、关于公司非公开发行股票方案的议案。

• （1）本次发行股票的种类和面值。

• （2）本次发行股票的数量。

• （3）发行方式。

• （4）发行对象及认购方式。

• （5）发行价格及定价基准日。

• （6）发行股份的锁定期。

• （7）上市地点。

• （8）募集资金用途。

• （9）本次非公开发行股票前滚存的未分配利润安排。

• （10）本次发行决议的有效期。

• 3、关于公司非公开发行股票预案。

• 4、关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议

案。

• 5、关于前次募集资金使用情况的报告。

• 6、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票

• 相关事宜的议案。

• 7、关于修改《山西焦化股份有限公司董事会议事规则》的议

• 案。

• 8、关于修改《山西焦化股份有限公司独立董事制度》的议案。

• 9、关于公司独立董事、职工董事、职工监事津贴的议案。

• 10、关于选举公司第六届董事会董事、独立董事的议案。

• 11、关于选举公司第六届监事会股东监事的议案。

2

上述议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，具体情 况如下：

1、第1—6 项为特别决议，应由出席股东大会有表决权的股份 总数的三分之二以上通过。

2、第7、8、9 项为普通决议，应由出席股东大会有表决权的股 份总数的半数通过。

3、第10、11 项为普通决议，选举董事、股东监事的议案，采 用累积投票制表决。

相关股东大会会议资料已于2011 年9 月13 日（星期二）在上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上进行登载。 七、出席会议事项

1、出席会议对象

（1）公司董事、监事及高级管理人员；

（2）2011 年9 月16 日（星期五）交易结束后在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东，因故不能出 席者可委托代理人出席；

（3）公司聘请的律师。

2、参加会议办法

（1）拟出席会议的自然人股东请持股票账户卡、本人身份证件 （股东代理人另需股东授权委托书和代理人本人身份证件），法人 股东代理人请持股票账户卡、代理人本人身份证明、法人营业执照 复印件和加盖法人公章的授权委托书，于2011 年9 月22 日（星期 四）到公司董事会秘书处办理登记手续；也可于2011 年9 月22 日

（星期四）17：00 时前书面回复公司进行登记（以信函或传真方 式），书面材料应包括股东名称、身份证明复印件、股票账户卡、 股权登记日所持有表决权的股份数、联系电话、地址和邮政编码

3

• （受委托人应附上本人身份证明复印件和授权委托书），并注明 “股东大会登记”字样。授权委托书见附件1。

• （2）本次会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理。

• （3）出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点，并携

• 带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。 八、流通股股东参加网络投票程序

• 本次会议全部议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方

• 式，流通股股东可通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平 台对有关议案进行投票表决，具体如下：

• 1、本次股东大会网络投票时间为2011 年9 月23 日（星期五）

• 上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。

• 2、投票代码：738740，投票简称：山焦投票。（具体流程见附

• 件2）

• 3、公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，如果出现重复投

• 票，将按以下规则处理：同一表决权只能选择现场、网络或其他表 决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为 准。

九、公司联系方式

联系电话：0357-6625471 6621802 传真：0357-6625045

联系人：王洪云

地址：山西省洪洞县广胜寺镇

邮政编码：041606

特此公告

山西焦化股份有限公司董事会

二Ｏ一一年九月十九日

4

附件1：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表我单位/本人出席山西焦化 股份有限公司第三十五次股东大会，并代为行使表决权。

审 议 议 题	表决意见	表决意见
	同意 （√）	否决 （×）	弃权 （O）
1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2、关于公司非公开发行股票方案的议案
（1）本次发行股票的种类和面值
（2）本次发行股票的数量
（3）发行方式
（4）发行对象及认购方式
（5）发行价格及定价基准日
（6）发行股份的锁定期
（7）上市地点
（8）募集资金用途
（9）本次非公开发行股票前滚存的未分配利润安排
（10）本次发行决议的有效期
3、关于公司非公开发行股票预案
4、关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的 议案
5、关于前次募集资金使用情况的报告

5

审 议 议 题	表决意见	表决意见	表决意见
	同意 （√）	否决 （×）	弃权 （O）
6、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 股票相关事宜的议案
7、关于修改《山西焦化股份有限公司董事会议事规则》的 议案
8、关于修改《山西焦化股份有限公司独立董事制度》的议 案
9、关于公司独立董事、职工董事、职工监事津贴的议案
10、关于选举公司第六届董事会董事、独立董事的议案。
11、关于选举公司第六届监事会股东监事的议案。

委托人签名： 身份证（营业执照）号码：

受托人签名： 身份证号码：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

委托日期：二〇一一年 月 日

委托期限：至本次股东大会结束时止

6

附件2

投资者参加网络投票的操作流程

（投票日期：2011 年 9 月23 日）

一、投票流程

1、投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
738740	山焦投票	31	A 股股东

2、表决方法

（1）分项表决方法

如果股东依次表决以下议案，则表决方法如下表所示：

表决 序号	内 容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
1	关于公司符合非公开发行 股票条件的议案	738740	1.00 元	1 股	2 股	3 股
2	关于公司非公开发行股票 方案的议案	738740	2.00 元	1 股	2 股	3 股
2.01	本次发行股票的种类和面 值	738740	2.01 元	1 股	2 股	3 股
2.02	本次发行股票的数量	738740	2.02 元	1 股	2 股	3 股
2.03	发行方式	738740	2.03 元	1 股	2 股	3 股
2.04	发行对象及认购方式	738740	2.04 元	1 股	2 股	3 股
2.05	发行价格及定价基准日	738740	2.05 元	1 股	2 股	3 股
2.06	发行股份的锁定期	738740	2.06 元	1 股	2 股	3 股
2.07	上市地点	738740	2.07 元	1 股	2 股	3 股
2.08	募集资金用途	738740	2.08 元	1 股	2 股	3 股
2.09	本次非公开发行股票前滚 存的未分配利润安排	738740	2.09 元	1 股	2 股	3 股
2.10	本次发行决议的有效期	738740	2.10 元	1 股	2 股	3 股

7

3	关于公司非公开发行股票 预案的议案	738740	3.00 元	1 股	2 股	3 股
4	关于本次非公开发行股票 募集资金使用的可行性报 告的议案	738740	4.00 元	1 股	2 股	3 股
5	关于前次募集资金使用情 况的报告	738740	5.00 元	1 股	2 股	3 股
6	关于提请股东大会授权董 事会全权办理本次非公开 发行股票相关事宜的议案	738740	6.00 元	1 股	2 股	3 股
7	关于修改〈山西焦化股份 有限公司董事会议事规 则〉的议案	738740	7.00 元	1 股	2 股	3 股
8	关于修改〈山西焦化股份 有限公司独立董事制度〉 的议案	738740	8.00 元	1 股	2 股	3 股
9	关于公司独立董事、职工 董事、职工监事津贴的议 案	738740	9.00 元	1 股	2 股	3 股
10	关于选举公司第六届董事 会董事、独立董事的议案	738740
10.01	郭文仓	738740	10.01 元
10.02	卫正义	738740	10.02 元
10.03	支亚毅	738740	10.03 元
10.04	张晋	738740	10.04 元
10.05	史瑞平	738740	10.05 元
10.06	张国富	738740	10.06 元
10.07	田旺林	738740	10.07 元
10.08	岳丽华	738740	10.08 元
10.09	张翼	738740	10.09 元

8

11	关于选举公司第六届监事 会股东监事的议案	738740
11.01	王茂	738740	11.01 元
11.02	孔晓宝	738740	11.02 元
11.03	田世鑫	738740	11.03 元
11.04	樊大宏	738740	11.04 元

（2）分组表决方法

如果股东对《关于公司非公开发行股票方案的议案》进行一次 性表决，则表决方法如下表所示：

表决 序号	内 容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
2	关于公司非公开发行股票 方案的议案	738740	2.00 元	1 股	2 股	3 股

3、表决意见

1-9 项议案表决方式：

方案的议案 3、表决意见 1-9项议案表决方式：
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

10-11 项为累积投票表决

股东对候选独立董事、普通董事或监事进行投票时，应以该议 案组的最大表决权数为限进行投票（所拥有的最大表决权数等于其 所持有的股份乘以该次股东大会应选举人数之积），所投的票数累 计不得超过其对该议案组拥有的最大表决权数。股东的表决权可只 投向一位候选人或者分散投向数位候选人。

二、投票举例

1、如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行逐项表决，拟 对本次网络投票的第1 号议案《关于公司符合非公开发行股票条件 的议案》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
738740	买入	1.00 元	1 股

9

2、如某 A 股投资者对本次股东大会议案进行逐项表决，拟对 本次网络投票的第1 号议案《关于公司符合非公开发行股票条件的 议案》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
738740	买入	1.00 元	2 股

3、如某 A 股投资者对本次股东大会议案进行逐项表决，拟对 本次网络投票的第1 号议案《关于公司符合非公开发行股票条件的 议案》投弃权票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
738740	买入	1.00 元	3 股

三、投票注意事项

1、股东大会有多个待表决的议案，股东可以根据其意愿决定对 议案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

2、对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投 票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

3、股东大会有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案进 行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出 席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票 不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规 定的，按照弃权计算。

10