ShanXi Coking Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 23, 2021

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2021-031号

山西焦化股份有限公司关于2021年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将 本公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2013 年非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可﹝2012﹞1623 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司采用非公开方式发行 人民币普通股（A 股）20,000.00 万股，每股发行价格为7.80 元，共募集 资金总额为人民币156,000.00 万元，扣除保荐承销费4,992.00 万元后的 募集资金为人民币151,008.00 万元，已由主承销商光大证券股份有限公司 于2013 年2 月5 日划入本公司在中国光大银行太原分行营业部开设的账号 为75250188000582290 的人民币账户中，另扣除审计费、律师费、法定信 息披露费等其他发行费用720.00 万元，本公司本次募集资金净额为人民币 150,288.00 万元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 （2013）第110ZA0027 号《验资报告》验证。

2、2019 年非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司向山西 焦化集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 （2018）292 号）核准，本公司以非公开发行股票的方式向特定投资者发行 了人民币普通股（A 股）83,879,420 股，每股面值1 元，每股发行价格为 人民币7.63 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 639,999,974.60 元，扣除承销相关费用后募集资金净额为631,385,574.94 元，已由银河证券股份有限公司于2019 年1 月17 日汇入本公司在中国光 大银行股份有限公司太原千峰南路支行开设的账号为75310188000324235 的人民币账户中。

2019 年1 月18 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同 验字（2019）第110ZC0009 号”《验资报告》，确认募集资金到账。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2020 年12 月31 日，募集资金累计投入136,331.72 万元，尚未 使用的金额为22,001.59 万元（其中募集资金13,956.28 万元，专户存储 累计利息扣除手续费8,045.31 万元）。

2、本年度使用金额及当前余额

截至2021 年6 月30 日，尚未使用的金额为20,530.86 万元，具体如 下：

• （1）2013 年非公开发行募集资金

2021 年1-6 月，本公司募集资金投入募集项目总计1,543.63 万元，具

体使用情况为：以募集资金投入募集项目“1-4 号焦炉配套干熄焦项目” 1,543.63 万元；

截至2021 年6 月30 日，募集资金累计投入137,875.35 万元，尚未使 用的金额为20,530.86 万元（其中募集资金12,412.65 万元，专户存储累 计利息扣除手续费8,118.21 万元）。

（2）2019 年非公开发行募集资金

截至2020 年6 月30 日，已支付发行股份购买资产的现金对价 60,000.00 万元，置换转出以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 3,138.56 万元，转出募集资金利息收入补充流动资金18.52 万元，该次募 集资金使用完毕。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实 际情况，制定了《山西焦化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管 理制度），该管理制度于2011 年9 月7 日经本公司第五届董事会第三十三 次会议审议通过。2016 年12 月6 日、2019 年10 月25 日，本公司对上述 管理制度进行了两次修订，并分别经公司第七届董事会第十四次会议、第 八届董事会第十二次会议审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2013 年2 月起对募集资金实 行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签 订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以 保证专款专用。截至2021 年6 月30 日，本公司均严格按照该《募集资金 专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，募集资金专户存储余额为20,530.86 万元， 具体存放情况如下：

（1）2013 年非公开发行募集资金

（单位：人民币万元）

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国光大银行太原分行	75250188000582290	募集资金专户	89.61
中国光大银行太原分行	75250181000434215	通知存款户	5,400.00
中国光大银行太原分行	75250181000633991	定期存单户	5,041.25
中国光大银行太原分行	75250181000633812	定期存单户	2,000.00
中国光大银行太原分行	75250181000633730	定期存单户	8,000.00
合 计	--	--	20,530.86

上述存款余额中，已计入募集资金专户存储的累计利息（扣除手续费） 8,118.21 万元（其中2013 年度1,970.82 万元，2014 年度1,133.23 万元， 2015 年度1,459.95 万元，2016 年度837.14 万元，2017 年746.78 万元， 2018 年827.90 万元，2019 年度607.26 万元，2020 年度462.23 万元，2021 年1-6 月72.90 万元）。

（2）2019年非公开发行募集资金

（单位：人民币万元）

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国光大银行股份有限公司 太原千峰南路支行	75310188000324235	募集资金专户

该账户已与2019年8月30日销户。

三、本期募集资金的实际使用情况

本期募集资金实际使用情况详见附件：2021 年1-6 月募集资金使用情

况对照表。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

2021 年1-6 月，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披 露募集资金的存放与使用情况。

附件：2021 年1-6 月募集资金使用情况对照表

山西焦化股份有限公司董事会

2021年8月24日

附表：
2021年1-6月募集资金使用情况对照表
（1）2013年非公开发行募集资金											单位：人民币万元
募集资金总额				150,288.00		本年度投入募集资金总额					1,543.63
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					137,875.35
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%) (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
1-4号焦炉配套干熄焦项目	否	41,278.00	41,278.00	41,278.00	1,543.63	28,151.31	-13,126.69	68.20		实现销售收入2492.04万元，利润 962.02万元	不适用	否
150吨/小时干熄焦技术改 造项目	否	15,707.20	15,707.20	15,707.20		15,707.20		100.00	2013年7月	实现销售收入1,741.10万元，利润-14.99 万元。	否	否
20万吨/年甲醇改建项目	否	42,873.00	42,873.00	42,873.00		42,873.00		100.00	2013年12月	实现销售收入11,587.20万元，利润 1,550.47万元。	否	否
生产废水深度处理及回用 工程项目	否	15,640.00	15,640.00	15,640.00		16,354.04	714.04	104.57	2018年6月	深度处理废水94.05吨，节约新鲜水 49.85万吨，削减主要污染物COD100 吨，氨氮9.4吨，经济效益和环保效益 明显。	否	否
偿还银行贷款项目	否	34,789.80	34,789.80	34,789.80		34,789.80		100.00		不适用	不适用	否
合计	—	**150,288.00 **	**150,288.00 **	150,288.00	**1,543.63 **	**137,875.35 **	-12,412.65	—	—		—	—
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因					本公司将“3-4号焦炉配套干熄焦项目”列为一期工程，将“1-2号焦炉配套干熄焦项目”列为二期工程，其中一期工程2020年6月正式 并网运行，目前正在组织办理竣工结算、施工资料整理移交；二期工程2021年6月完成对除尘系统改造，竣工资料整理同步进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
用闲置募集资金投资产品情况					无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					无
募集资金其他使用情况					无

附表：
2021年1-6月募集资金使用情况对照表
（2）2019年非公开发行募集资金										单位：人民币万元
募集资金总额				63,138.56		本期支付募集资金总额				-
变更用途的募集资金总额				--		已累计支付募集资金总额				63,138.56
变更用途的募集资金总额比例				--
项目			是否已变更项 目(含部分变 更)	承诺支付总 额	本年度支付金额	截至期末 支付金额 (2)	截至期末累计 支付金额与承 诺支付金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末支 付进度(%) (4)＝(2)/(1)	本年度实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
支付发行股份购买资产的现金对价的部分			否	60,000.00	-	60,000.00	--	100.00	不适用	不适用	否
置换以自筹资金预先投入用于支付本次交易的税费和中介机构费用的 部分			否	3,138.56	-	3,138.56	--	100.00	不适用	不适用	否
合计			—	63,138.56	-	63,138.56	--	--	--	--	--
募投项目实际支付进度与计划存在差异的原因					--
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截至2019年2月15日，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为3,619.03万元，2019 年4月12日，山西焦化第八届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》， 同意公司使用本次发行股份配套募集资金，对公司先期以自筹资金支付的交易税费和中介机构费用进行 置换，置换金额为3,138.56万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
用闲置募集资金投资产品情况					无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					2019年6月19日，公司募集资金使用完毕。2019年8月30日，公司对募集资金专用账户办理了注销手续。公 司2019年度募集资金专户存储的累计利息(扣除手续费)为18.52万元，均已转出用于补充流动资金。
募集资金其他使用情况					无