ShanXi Coking Co.,Ltd — AGM Information 2021

Jun 29, 2021

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山西焦化股份有限公司 2021年第一次临时股东大会 会议资料

二〇二一年七月十二日

目 录

2021 年第一次临时股东大会议程 .........................................2 2021 年第一次临时股东大会表决办法 .....................................3 2021 年第一次临时股东大会监票人、计票人建议名单 .......................5 议案一：关于为霍州煤电集团有限责任公司提供担保的议案 .................6

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2021 年第一次临时股东大会议程

主持人通报股东到会情况，并宣布会议开始。

• 一、会议审议议题：关于为霍州煤电集团有限责任公司提供担保

的议案。

• 二、主持人宣读大会表决办法，对上述议案进行表决。

• 三、主持人宣读会议表决结果。

• 四、主持人宣读会议决议。

• 五、山西恒一律师事务所律师发表法律意见。

• 六、出席会议董事在股东大会决议和会议记录上签字。

会议结束。

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2021 年第一次临时股东大会表决办法

根据《公司章程》规定，公司2021 年第一次临时股东大会审议议 题共1 项，为普通决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的二分之一以上通过；本议题为关联交易议案，关联股东 回避表决，由非关联股东表决，具体表决办法如下：

一、本次大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司 股东可选择现场投票和网络投票中的任一种方式表决。（1）现场会议 由股东或授权代表出席并现场投票行使表决权；（2）通过上海证券交 易所股东大会网络投票系统行使表决权的，即可以登陆交易系统投票 平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互 联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联 网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作见 互联网投票平台网站说明。

二、本次现场股东大会表决以公司制作的表决票为准。股东通过 上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个 股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投 票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

三、公司股东应严肃行使表决权，同一表决权只能选择通过现场 或上海证券交易所网络投票平台两种表决方式中的一种；同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。

四、本次股东大会网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票 系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021

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年7 月12 日）的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年7 月12 日）的9:15-15:00。

五、表决程序与表决结果

本次股东大会现场会议由大会主持人组织。大会设监票人三名、 计票人三名，由大会表决同意后开展工作。出席现场会议的股东表决 后，由计票人做现场统计，负责计算现场会议表决结果，并提交监票 人，监票人确认无误后，将现场会议表决结果上传至上交所信息公司， 由信息公司汇总网络投票和现场投票结果。收到信息公司反馈给公司 最终表决结果后，由监票人将最终表决结果提交大会主持人，由大会 主持人宣布本次股东大会表决结果。

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2021 年第一次临时股东大会监票人、计票人建议名单

监票人、计票人建议名单如下： 监票人：翟正义 张小忠 梁慧茹 计票人：李延龙 王 娜 崔 瑜

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议案一：关于为霍州煤电集团有限责任公司提供担保的 议案

各位股东：

山西焦化股份有限公司（以下简称“本公司”）与霍州煤电集团 有限责任公司（以下简称“霍州煤电”）于2020年12月签订互保协议， 互保金额总计15亿元，期限三年。截至目前，公司为霍州煤电担保10 亿元，霍州煤电为本公司担保11.7亿元。现霍州煤电根据生产经营需 要，拟向兴业银行临汾分行申请办理5亿元综合授信业务，提请本公司 为其提供担保，具体情况如下：

一、担保情况概述

本次霍州煤电为保证生产经营资金正常周转，拟向兴业银行临汾 分行申请5亿元综合授信业务，授信方式包括但不限于流动资金贷款、 银行承兑汇票、信用证等业务，融资利率执行人民银行公布的贷款市 场报价利率（LPR）上浮不超过20%，期限1年。霍州煤电希望本公司根 据互保协议为其本笔业务提供连带责任担保。

根据公司与霍州煤电签订的《互保协议》，本公司拟为霍州煤电 向兴业银行临汾分行申请5亿元综合授信提供连带责任担保。本次担保 生效后，公司累计为霍州煤电提供的担保金额为15亿元。

二、被担保人基本情况和关联关系

（一）基本情况

企业名称：霍州煤电集团有限责任公司

住所：山西省临汾市霍州市鼓楼东街188 号

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成立日期：1992 年5 月11 日

注册资本：44.02 亿元

法定代表人：戎生权

经营范围：煤炭开采、加工及销售；发电供电；汽车修理；汽车 运输；煤矿技术开发与服务；煤层气开发利用；自建铁路、公路的维 修；工矿物资的销售；水、电、暖线路检修维护；金属材料加工；设 备租赁，房屋租赁；煤矿机电设备配件制造等。

（二）最近一年及一期的主要财务指标

截至2020 年12 月31 日，霍州煤电资产总额76,453,119,565.43 元、负债总额63,852,760,016.23 元、净资产12,600,359,549.20 元、

资产负债率83.52%；2020 年度实现营业收入24,291,762,782.96 元、 净利润401,586,143.46 元。

截至2021 年3 月31 日，霍州煤电资产总额77,749,919,784.27 元、负债总额64,896,071,972.56 元、净资产12,853,847,811.71 元、 资产负债率83.47%；实现营业收入6,101,774,401.01 元、净利润 229,853,327.13 元。

（三）关联关系和互保对方的股权结构图

1、关联关系

霍州煤电是山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”） 的控股子公司，持股比例58.8%；本公司控股股东山西焦化集团有限公 司是山西焦煤的全资子公司，上述公司的实际控制人均为山西焦煤， 因此本次交易构成关联交易。

2、股权结构图

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山西省人民政府国有资产监督管理委员会
100%
山西省国有资本运营有限公司
100%
山西焦煤集团有限责任公司
子公司
58.8%
100%
山西焦化集团有限公司
霍州煤电集团有限责任公司
51.14%
山西焦化股份有限公司
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三、担保事项的主要内容

本次公司担保主要内容：霍州煤电为保证生产经营资金正常周转， 拟向兴业银行临汾分行申请5亿元综合授信业务，融资方式包括但不限 于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等业务，融资利率执行人民 银行公布的贷款市场报价利率（LPR）上浮不超过20%，期限1年。霍州 煤电希望本公司根据互保协议为其本笔业务提供连带责任担保。根据 公司与霍州煤电签订的《互保协议》，本公司拟为霍州煤电本笔业务 提供连带责任担保，本次无反担保。

四、董事会意见

董事会认为：按照公司和霍州煤电签署的《互保协议》，同意在三 年期限内双方互相担保15亿元。截止2021年3月31日，霍州煤电的资产

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负债率为83.47%，目前该公司生产经营稳定，本次为其提供担保符合 双方目前的生产经营环境和企业的长远发展，公司董事会确信被担保 人具备充分的偿还债务能力。

独立董事认为：公司为霍州煤电提供担保，符合股东大会决议和 双方签署的《互保协议》，公司为霍州煤电提供担保的同时，该公司也 为本公司续贷或新增贷款提供担保。公司和霍州煤电的互保业务能促 进双方生产经营、项目建设和长远发展，增强融资能力，提高办理贷 款效率，确保资金高效循环，符合双方目前的生产经营环境和长期发 展战略，没有损害公司和全体股东的利益。

五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

本次担保后，本公司对外担保总额为18.5 亿元，其中：为控股子 公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司提供担保3.5 亿元；为霍州 煤电提供担保15 亿元。公司对外担保总额、对控股子公司提供的担保 总额分别占公司最近一期经审计净资产的16.57%和3.14%，截至目前 无逾期担保。

本次对外担保事项经公司2021 年5 月21 日召开的第八届董事会 第二十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。 请各位股东予以审议。

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