SHANTUI CONSTRUCTION MACHINERY CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Nov 26, 2020

证券代码： 000680 证券简称：山推股份 公告编号： 2020-050

山推工程机械股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“管理办法”）的有关规定，并根据山推工程机械股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事王金星作为征集人就公 司拟于 2020 年 12 月 15 日召开的 2020 年第一次临时股东大会中审议的公司 2020 年限制 性股票激励计划（草案）等相关议案向公司全体股东征集投票权。

2、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本征集人王金星，作为公司独立董事，仅对公司拟召开的 2020 年第一次临时股东 大会的相关审议的相关事项征集股东委托投票权而制作并签署本公告。

征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上 公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。征集人的本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本公告的履行不违反 法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突，本公告仅供征

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集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

• 1、中文名称：山推工程机械股份有限公司

• 2、英文名称：Shantui Construction Machinery Co., Ltd.

• 3、设立日期：1993 年 12 月 14 日

• 4、注册地址：山东省济宁市高新区 327 国道 58 号

• 5、股票上市时间：1997 年 1 月 22 日

• 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 7、股票简称：山推股份

• 8、股票代码：000680

• 9、法定代表人：刘会胜

• 10、董事会秘书：袁青

• 11、联系地址：山东省济宁市高新区327 国道58 号

• 12、邮政编码：272073

• 13、联系电话：0537-2909532

• 14、传 真：0537-2340411

• 15、互联网地址：www.shantui.com

• 16、电子信箱：zhengq@shantui.com

（二）征集事项

由征集人针对公司 2020 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东 征集投票权：

• 1、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• 2、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理本次 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的

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议案》。

三、本次股东大会基本情况

根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司拟于 2020 年 12 月 15 日（星期二） 下午 14:00 在山东省济宁市高新区327 国道58 号公司总部大楼109 会议室召开 2020 年 第一次临时股东大会，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的《关于召开公司 2020 年 第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-051）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王金星，基本情况如下： 1964 年出生，大学本科学历，拖拉机设计专业，高级工程师。曾任国家工程机械质 量监督检验中心检验技术部部长。现任中国工程机械工业协会副秘书长，厦门厦工机械 股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 公司独立董事，与本公司高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项 之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，参加了公司于 2020 年 11 月 26 日下午召开的第十届董事 会第五次会议，并且对《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请 股东大会授权董事会办理本次 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了同意 票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

• （一）征集对象：截至 2020 年 12 月 8 日（星期二）下午收市后，在中国证券登记

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结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

－ （二）征集时间：2020 年 12 月 11 日至 12 月 14 日期间（每日上午 9：30 11：30， － 下午 13：30 17：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下

• 简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、 授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页 签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、

• 股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将 公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托 书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

• 及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂 号信或特快专递方式的，以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：袁青 秦晓莉 薛敏 贾营

联系地址：山东省济宁市高新区327 国道58 号公司总部大楼董事会办公室 邮政编码：272073

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联系电话：0537-2909532

公司传真：0537-2340411

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在 显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确 认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相 关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托 书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书 面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现 场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定 其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：王金星

2020 年 11 月 26 日

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附件：

山推工程机械股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征 集投票权制作并披露的《山推工程机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权 的公告》、《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次 征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按 独立董事征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山推工程机械股份有限公司独立董事王金 星作为本人/本公司的代理人出席山推工程机械股份有限公司 2020 年第一次临时股东大 会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
议案1	《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》
议案2	《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理本次2020 年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》

注：请股东将表决意见在“赞成”“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中 一项， 多选或不选视为弃权。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）： 委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数： 受托人（签名）： 受托人身份证号码：

年 月 日

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