Shannon Semiconductor Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Feb 15, 2023

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-022

香农芯创科技股份有限公司

向原股东配售股份并在创业板上市配股发行结果公告

保荐机构（主承销商）：华安证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

自 2023 年 2 月 16 日上午开市起，公司 A 股股票复牌。

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕3148号文同意注册，香农芯 “ ” “ ” “ ” 创科技股份有限公司（以下简称 香农芯创 、 发行人 或 公司 ）向截至股权 登记日2023年2月7日（R日）收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的香农芯创全体A股股东，按照每10股配1股的比例配售。本次 配股网上认购缴款工作已于2023年2月14日（R+5日）结束。现将发行结果公告 如下：

一、认购情况

本次配股以股权登记日2023年2月7日（R日）深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）收市后公司总股本420,000,000股为基数，按每10股配1股的比例配 售，共计可配售股份总数为42,000,000股，发行价格为10.07元/股。

经深交所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司提供的网上认购数据验证，本次配股发行认购情况如下：

项目	数量
有效认购股数（股）	37,565,767
有效认购资金总额（元）	378,287,273.69
占可配售股份总数比例	89.442302%

二、发行结果

根据本次配股发行公告，本次香农芯创配股共计可配售股份总数为 42,000,000股。本次配股对无限售条件股股东及有限售条件股股东全部采取网上 定价发行方式，由华安证券股份有限公司作为保荐机构（主承销商）负责组织 实施，通过深圳证券交易所交易系统进行。

本次香农芯创原股东按照每股人民币10.07元的价格，以每10股配售1股的 比例参与配售。配售股份不足1股的，按照《中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司证券发行人业务指南（2021年5月修订版）》的有关规定处理，配股过 程中产生不足1份的零碎配股权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量 大的股东，以达到最小记账单位1份。

本次配股最终的发行结果如下：

（一）原股东配售结果

截至本次配股股权登记日（2023年2月7日，R日）收市，公司A股股东持股 总量为420,000,000股，截至认购缴款结束日（2023年2月14日，R+5日），原股 东有效认购数量为 37,565,767 股，占本次可配售股份总数 420,000,000 股的 89.442302%，认购金额为378,287,273.69元。

（二）承诺认购履行情况

截至认购缴款结束日（2023年2月14日，R+5日），公司控股股东深圳市领 信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）－深圳市领汇基石股权投资基 金合伙企业（有限合伙）、深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限 合伙）－深圳市领驰基石股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市领信基 石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）－深圳市领泰基石投资合伙企业 （有限合伙）、芜湖弘唯基石投资基金管理合伙企业（有限合伙）－弘唯基石 华盈私募投资基金均履行了其全额认购的承诺，认购股数分别为4,967,607股、 3,959,360股、3,823,313股和2,173,920股，分别占本次可配售股份总数42,000,000 股的11.83%、9.43%、9.10%和5.18%；合计全额认购了14,924,200股，占本次可 配售股份总数420,000,000股的35.53%。

（三）本次配股发行成功

截至本次配股股权登记日（2023年2月7日，R日）收市，香农芯创A股股东 持股总量为420,000,000股。截至认购缴款结束日（2023年2月14日，R+5日）本 次配股有效认购数量为37,565,767股，占本次可配售股份总数42,000,000 股的

89.442302%，超过了中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行注册 管理办法（试行）》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七 十”视为发行失败的认配率下限，故本次配股发行成功。

（四）送达通知

本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所有股东送达获配的 通知。

三、配股除权与上市

本公告刊登当日（2023年2月16日，R+7日）即为发行成功的除权基准日 （配股除权日），除权价格依据实际配股比例计算，实际配股比例相当于每10 股配售0.894423股。本次配股的获配股份上市时间将另行公告。

四、本次发行的信息披露

有关本次发行的详细情况，请投资者查阅2023年2月3日（R-2日）在《证券 时报》上刊登的《香农芯创科技股份有限公司向原股东配售股份并在创业板上 市配股发行公告》，投资者也可以到巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查 询配股说明书全文及有关本次发行的相关资料。有关本次发行的其他事宜，发 行人和保荐机构（主承销商）将视需要在上述媒体及时公告，敬请投资者留意。 自 2023 年 2 月 16 日上午开市起，公司 A 股股票复牌。

五、发行人、保荐机构（主承销商）

1 、发行人 名称： 香农芯创科技股份有限公司 办公地址： 安徽省宣城宁国经济技术开发区创业北路16号 法定代表人： 李小红 联系人： 曾柏林 电话： 0563-4186119

2 、保荐机构（主承销商）

名称： 华安证券股份有限公司 办公地址： 安徽省合肥市蜀山区天鹅湖路198号财智中心

法定代表人： 章宏韬 联系人： 资本市场部 电话： 0551-65161501、010-53771973

发行人： 香农芯创科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）： 华安证券股份有限公司

2023年2月16日

（本页无正文，为《香农芯创科技股份有限公司向原股东配售股票并在创业板 上市配股发行结果公告》之盖章页）

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----- Start of picture text ----- 发行人：香农芯创科技股份有限公司年 月 日----- End of picture text -----

（本页无正文，为《香农芯创科技股份有限公司向原股东配售股票并在创业板 上市配股发行结果公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：华安证券股份有限公司 年 月 日