Shannon Semiconductor Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 21, 2020

证券代码：300475 证券简称：聚隆科技 公告编号：2020-030

安徽聚隆传动科技股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽聚隆传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月20 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于聘任会计师事务所的议案》，同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一 年。本事项尚需提交公司2019 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的情况说明

中审众环是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的 独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪 尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作， 严格履行了双方约定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的 连续性和稳定性，公司拟继续聘任中审众环为公司2020 年度审计机构，聘期为 一年。2019 年度，审计费用91 万元。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1、机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

• 2、机构性质：特殊普通合伙

3、历史沿革：中审众环始创于1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事 证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和 组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环 建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决

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策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规 划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务 及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京 设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域 的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广 州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、 东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽 宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36 个分支 机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行 总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部 门，包括管理咨询业务部、IT 信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控 制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监 察部等部门。

4、注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169 号2-9 层。

5、业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资 格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关 业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计 监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨 询服务安全保密条件备案资格。

6、是否从事过证券服务业务：是，中审众环自1993 年获得会计师事务所证 券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

7、投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险， 并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失 败导致的民事赔偿责任。

8、加入的国际会计网络：2017 年11 月，中审众环加入国际会计审计专业 服务机构玛泽国际（Mazars）。

9、承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环武汉 总所具体承办。武汉总所成立于1987 年，首席合伙人石文先，已取得由湖北省 财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005）。武汉总所注册地

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为湖北省武汉市武昌区东湖路169 号2-9 层。目前拥有从业人员610 人，其中注 册会计师228 人。武汉总所自1993 年获得会计师事务所证券期货相关业务许可 证以来，一直从事证券服务业务。

• （二）人员信息

• 1、2019 年末合伙人数量：130 人

• 2、2019 年末注册会计师数量：1,350 人

• 3、2019 年末从业人员数量：3,695 人。

• 4、2019 年末从事过证券服务业务人员数量：2019 年末从事过证券服务业务

• 的注册会计师900 余人。

（三）业务信息

• 1、2018 年总收入：116,260.01 万元。

• 2、2018 年审计业务收入：60,897.20 万元。

• 3、2018 年证券业务收入：26,515.17 万元。

• 4、2018 年审计公司家数：13,022 家。

• 5、上市公司年报审计家数：2018 年上市公司年报审计家数125 家；截止2020

• 年3 月1 日，上市公司年报审计家数159 家。

6、是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：中审众环所审计的上市公 司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、 林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，具有公司 所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

• 1、中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对

• 独立性要求的情形。

• 2、执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

项目合伙人：范桂铭，中国注册会计师，中国注册税务师，曾主持和参与了 多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的年报审计及改制审计，从事证券工作 12 年，具备相应专业上胜任能力。

项目质量控制合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负 责人为谢峰，中国注册会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、拟上市

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公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作27 年， 曾任证监会第十二届发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应专业胜任能 力。

拟签字注册会计师：杨云，中国注册会计师，从事证券服务业务超过10 年， 至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报和重大资产重组审计等证券 服务，具备相应专业胜任能力。

（五）诚信记录

1、中审众环最近3 年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最 近3 年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15 封 警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

2、中审众环拟签字项目合伙人范桂铭最近3 年累计收（受）行政监管措施 1 次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分；拟签字注册会计师杨云最近3 年未 受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

• 1、审计委员会审议情况

一年来，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的 执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为本公司出具的审 计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审 计工作。因此，我们提议继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2020 年度财务审计机构。

2、独立董事的事前认可意见和独立意见

• （1）事前认可意见

经审核，我们一致认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券 从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验。因此，对公司聘任该会计师 事务所表示事前认可，同意将本议案提交至董事会审议。

（2）独立意见

经核查，我们认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业 资格，工作人员恪尽职守，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司

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各期的财务状况、经营成果和现金流量，同意继续聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构。

3、董事会审议情况

一年来，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的 执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为公司出具的审计 意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审计 工作。董事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一年,并授权经营管理层根据2020 年度审计的具体工作 量及市场价格水平确定其年度审计费用。

4、监事会审议情况

监事会同意继续聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一年,并授权经营管理层根据2020 年度审计的具体工作 量及市场价格水平确定其年度审计费用。

5、继续聘任中审众环为公司2020 年度审计机构，尚需提交公司2019 年年 度股东大会审议。

四、备查文件

• 1、第三届董事会第十六次会议决议；

• 2、第三届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于聘任2020 年度审计机构的的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

• 5、审计委员会2020 年第二次会议决议；

6、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执 业证照和联系方式。

特此公告。

安徽聚隆传动科技股份有限公司董事会

2020 年4 月22 日

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