Shannon Semiconductor Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Jan 11, 2016

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安徽聚隆传动科技 股份有限公司 2015 年持续督导培训情况的报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源证券”、“本保 荐机构”）作为安徽聚隆传动科技股份有限公司（以下简称“聚隆科技”或“公 司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关规定，指派项目组开展持续督导工作。为敦 促公司及其董事、监事、高级管理人员等全面理解上市公司法律框架，进一步增 强合规、合法意识，提高规范运作水平和信息披露质量，项目组成员于 2015 年 12 月 31 日组织公司部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关 人员，就上市公司监管法规体系、董监高任职行为规范、对外担保、关联交易， 控股股东及董监高买卖股票行为规范、募集资金使用与管理、再融资相关法规等 内容进行专门培训，本次培训的具体情况如下：

一、 参加培训的人员

职务	人员
董事	刘军
监事	桂书宝
高级管理人员	阮懿威、梁雨翔、杨劲松
中层管理人员及主要业务人员	柳洁、曾柏林、丁长青、梅继跃、柳青、吴祥林、汪万兴

二、本次培训的主要内容

本次培训主要依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章及业务规 则等整理、编写培训课件。

本次培训的内容集中在以下五个方面：

1 、上市公司监管法规体系。

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2 、募集资金使用：募集资金存储，募集资金使用具体规定（闲置募集资金 补充流动资金的情形，调整募集资金投资计划的情形），变更募集资金用途的规 定，节余募集资金的使用，募集资金的现金管理。

3 、上市公司董事、监事和高级管理人员任职行为规范：勤勉尽责的业务、 内幕信息保密义务、对董监高监管及法律责任、上市公司对外担保及关联交易方 面的决策。

• 4 、上市公司控股东、董监高买卖股票行为规范。

本次培训采取授课、讨论、案例教学以及自学相结合的方式，集中授课、讨 论共计约 4 个小时。

三、本次培训情况总结

本次培训过程中，授课人员精心编写讲义，内容全面、重点突出，具有较强 的针对性、实用性，与会人员积极参与讨论，集中授课总体上取得了良好的效果。 通过本次培训，聚隆科技部分董事、监事、高级管理人员和中层管理人员系统学 习了上市公司运作的法律构架体系，进一步增强了合规、合法意识，提升了对公 司规范运作、董监高任职行为规范与买卖股票、募集资金运用、再融资相关规定 等方面的认识，取得了预期的培训效果。

（以下无正文。）

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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安徽聚隆传动 科技股份有限公司 2015 年持续督导培训情况的报告》盖章页）

保荐代表人签名：

李 强 叶华

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2016 年 1 月 11 日

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