SHANGHAI YCT ELECTRONICS GROUP CO.,LTD — Management Reports 2024

Apr 22, 2024

上海雅创电子集团股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年,公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)《上海雅创电子集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和有 关法律法规的要求,本着对全体股东负责的精神,依法独立行使职权,认真履行 监督职责,对公司主要经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责等 事项进行了有效监督,有效发挥了监事会职能。现将 2023 年度监事会的主要工 作情况报告如下:

2023 年,监事会严格按照《公司法》等法律、法规和《公司章程》的要求, 从切实维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行了监督职责。

监事会列席了 2023 年度历次董事会会议和出席了 2023 年度召开的所有股 东大会,并认为:董事会认真执行了股东大会的各项决议,诚勉尽责,未出现损 害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公 司章程》的要求。

一、监事会会议召开情况

2023 年度,公司监事会共召开了 9 次监事会,审计通过了 36 项议案。监事 会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和《公司章程》的规定。会议审议的事项如下:

序号	会议名称	会议时间	会议议案
1	第二届监事会第七次会议	年月20233日29	(1)《关于公司全资子公司以现金方式购买威雅利电子(集团)有限公司部分股权的议案》
2	第二届监事会第八次会议	年月20234日10	(1)《关于公司<2022 年监事会工作报告>的议案》(2)《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》(3)《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》(4)《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项

			报告>的议案》
			(5)《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
			(6)《关于公司<2022 年年度报告全文及其摘要>的议案》
			(7)《关于公司2023 年监事薪酬(津贴)的议案》
			(8)《关于公司续聘2023 年度会计师事务所的议案》
			(9)《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
			(10)《关于公司及控股子公司为控股子公司提供担保额度
			预计的议案》
			(11)《关于公司2023 年度向银行申请综合授信额度及开
			展贴现业务的议案》
			(12)《关于公司开展资产池以入池汇票质押向银行申请融
			资业务的议案》
			(13)《关于使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金
			管理的议案》
			(14)《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》
			(15)《关于重新论证并继续实施"汽车电子研究院建设项
			目"的议案》
			(16)《关于2023 年度日常关联交易预计的议案》
	第二届监事会第九次会议	年月20234日26	(1)《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》
3			(2)《关于公司全资子公司以现金方式购买威雅利电子(集
			团)有限公司部分股权的议案》
4	第二届监事会第十次会议	年月20235日29	(1)《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方
			案的议案》
			审议通过《发行规模》1.01
			审议通过《本次募集资金用途》1.02
			(2)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)的议案》
			(3)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告(修订稿)的议案》

			(4)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告(修订稿)的议案》(5)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期
			回报、填补措施及相关主体承诺(修订稿)的议案》
5	第二届监事会第十一次会议	年月20236日26	(1)《关于公司全资子公司以现金方式购买WE ComponentsPte.Ltd 86%股权的议案》
6	第二届监事会第十二次会议	年月202308日28	(1)《关于公司2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》(2)《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
	第二届监事会第十三次会议	年月202310日17	(1)《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》
			1.1《发行规模及发行数量》
			1.2《票面利率》
			1.3《初始转股价格》
			1.4《到期赎回条款》
7			1.5《发行对象》
			1.6《发行方式》
			1.7《向原股东配售的安排》
			(2)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》
			(3)《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券开设募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》
8	第二届监事会第十四次会议	2023 年10 月27 日	(1)《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》
			(2)《关于变更部分募投项目实施地点的公告》
			(3)《关于签署<股权转让协议>之补充协议的议案》
9	第二届监事会第十五次会议	2023 年11 月9 日	(1)《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
			(2)《关于以募集资金向全资子公司提供无息借款用于实施募投项目的议案》
			(3)《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

三、监事会对公司有关事项的意见

1、公司依法运作情况

2023 年,监事会依照相关法律、法规,通过列席董事会、出席股东大会等形 式,对公司运作情况进行了监督。监事会认为:公司管理层依法经营,公司董事、 高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守,以维护公司股东利益为出发点, 未发现违反法律、法规及《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

2023 年度,监事会对公司的财务工作和财务状况进行了监督、检查,审核了 公司财务报告。监事会认为:公司 2023 年度财务报告客观公正、真实、准确地 反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果,安永华明会计师事务所(特殊普 通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司对外担保及股权、资产置换、关联交易情况

2023 年度,公司无违规对外担保,无债务重组、非货币性交易事项、资产置 换,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。报告期内,公司完 成了 WE Components Pte. Ltd 86%的股权收购,同时通过公司全资子公司购买威 雅利电子(集团)有限公司 21.24%的股权,交易价格客观、公允,决策程序符合 相关法律、法规和公司章程的规定。

报告期内,监事会对公司关联交易进行了核查,认为公司关联交易均按双方 协议执行,符合公开、公平、公正、合法的原则,不存在损害公司利益的行为。

4、公司内部控制情况

监事会认为:公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法 规要求以及公司经营管理的实际需要,并能得到有效执行,内部控制体系的建立 对公司经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用,保证了公司各项业 务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全完整,维护了公司及股东的利益。

5、信息披露管理制度的建立和执行情况

监事会对报告期内公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行了核查,认 为:公司已经建立了一系列完整的信息披露管理制度。报告期内,公司按照相关 的信息披露制度,严格规范信息传递和披露流程,保证公司信息披露的真实、准 确、及时、公平、完整。公司指定董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投 资者的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询的相关问题,向投资者提供公司 已披露的资料;并将《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》、 巨潮资讯网作为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所有股东能够有平等 的机会获得信息。

6、公司募集资金使用与管理情况

监事会对公司 2023 年的募集资金的使用情况进行了监督,认为本公司认真 按照《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金。报告期内,公司不存在 变相改变募集资金用途的情况,公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况符合 中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,符 合公司《募集资金管理办法》的有关规定。

四、监事会 2024 年度工作计划

2024 年度,监事会全体成员将严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监 事会议事规则》的有关要求履行监督职能,关注公司财务状况及重大事项,监督 董事及高级管理人员履职情况,增强风险防范意识,进一步完善公司法人治理结 构,切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时,监事会 将持续推进自身建设,进一步提升监事会履职能力,有针对性的加强法律法规、 公司治理、财务管理等相关方面的学习,更好地发挥监事会的监督职能。

特此报告。

上海雅创电子集团股份有限公司监事会

2024 年 4 月 20 日