SHANGHAI YANPU PRECISION TECHNOLOGY (GROUP) CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 11, 2021

上海沿浦金属制品股份有限公司

2020年度董事会审计委员会履职情况报告

根据上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")《审 计委员会议事规则》及其他相关法律法规的有关规定, 现就董事会审计委员会 2020年度的履职情况报告如下:

一、审计委员会人员情况

(一)、2020年1月1日到2020年10月29日人员情况

公司董事会审计委员会由曹军、张宇及周建清担任,其中,曹军和张宇为独 立董事,周建清为非独立董事,主任委员由具有会计专业资格的独立董事曹军担 任。曹军和张宇在 2020年 10月 30日第三届董事会任期届满后未再继续担任本 公司独立董事。

2020年1月1日到2020年10月29日,本公司召开3次审计委员会,审计 委员出席具体情况如下:

审计委员姓名	2020年1月1日到2020 年10月29日应出席审计 委员会次数	出席次数	委托次数	缺席次数
张 宇
曹 军
周建清

(二)、2020年10月30日到2020年12月31日人员情况

公司董事会审计委员会由韩维芳、钱俊及周建清担任, 其中, 韩维芳和钱俊 为独立董事, 周建清为非独立董事, 主任委员由具有会计专业资格的独立董事韩 维芳担任。韩维芳和钱俊于 2020年10月30日召开的 2020年第一次临时股东大 会上被选举为第四届董事会独立董事。

2020年10月30日到2020年12月31日,本公司召开0次审计委员会,审 计委员出席具体情况如下:

审计委员姓名	2020年10月30日到 2020年12月31日应 出席审计委员会次数	出席次数	委托次数	缺席次数
韩维芳
钱 俊
周建清

二、审计委员会召开会议的情况

2020年度,董事会审计委员会共召开 3 次会议,并形成 3 份董事会审计委 员会决议。

(一)、2020年3月15日,公司召开了第三届董事会审计委员会第七次会 议,我们审议并通过了以下事项:

1、《关于公司 2019年度审计报告及财务报表的议案》:

2、《关于公司 2019年度财务决算报告的议案》:

3、《关于公司 2019年度利润分配方案的议案》;

4、《关于公司 2020年度财务预算方案的议案》:

5、《关于公司 2020年度借款及担保授权的议案》;

6、《关于2020年度公司与关联方日常关联交易预计的议案》:

7、《关于续聘立信会计师事务所为公司财务审计机构的议案》:

8、《关于对公司 2019年度关联交易予以确认的议案》:

9、《关于报出公司近三年财务报告与相关附注的议案》:

10、《关于报出内部控制自我评价报告的议案》。

(二)、2020年7月28日,公司召开了第三届董事会审计委员会第八次会

议,我们审议并通过了以下事项:

《关于报出公司2020年半年度审阅报告及财务报表的议案》。

(三)、2020年10月26日,公司召开了第三届董事会审计委员会第九次会 议,我们审议并通过了以下事项:

《关于〈公司2020年第三季度报告〉的议案》。

三、审计委员会 2020年度履职情况

1、审阅公司的年度报告及半年度报告及季度报告,并对其发表意见。

我们在年报审计工作中主要履行了以下职责:

(1) 与公司年报审计师沟通确定了公司年度审计工作计划;

(2) 审阅了公司编制的未经审计的财务会计报表, 认为财务报表按照《企 业会计准则》的要求编制,未发现其中存在重大错误和疏漏:

(3) 多次与年报审计师就审计进展情况进行沟通, 督促会计师事务所按照 计划进度开展审计工作;

(4) 审议通过了审定的财务会计报表, 并同意将其提交公司董事会审议。

2、评价审计机构工作

公司 2020 年度审计机构为立信会计师事务所(特殊普通合伙), 我们对其 2020 年度审计工作进行了全面评估, 认为其能够遵循审计准则等法律法规, 遵 守职业道德, 认真履行审计职责, 独立、客观、公正地完成了公司 2020 年度财 务审计和内控审计工作,并同意董事会聘任立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 为 2021 年年报审计机构, 聘期一年。

四、总结

报告期内,我们按照相关规定,依托各位委员的专业能力,恪尽职守、勤勉

尽责,充分发挥了监督、指导职能,推动了公司治理水平不断提升,切实维护了 公司和全体股东的合法权益。

$\sim$

2021年,我们将继续严格依照相关规定,勤勉尽责,全面履行审计委员会职 责,切实维护公司及全体股东的合法权益。

(以下无正文)

$\begin{pmatrix} 1 & 1 \ 1 & 1 \end{pmatrix}$

(本页无正文,为《上海沿浦金属制品股份有限公司2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》签署页)

审计委员签名:

$\sim$

$A$ 周建清 (签字):

2021年3月26日

(本页无正文,为《上海沿浦金属制品股份有限公司 2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》签署页)

审计委员签名:

钱 俊 (签字): | 2

2021年3月26日

(本页无正文,为《上海沿浦金属制品股份有限公司 2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》签署页)

审计委员签名:

韩维芳(签字): 马马孙主号

2021年3月26日