SHANGHAI WEIHONG ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2021

Mar 30, 2021

上海维宏电子科技股份有限公司 SHANGHAI WEIHONG ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD

上海维宏电子科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，上海维宏电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会以及监事 会全体监事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《监事会议事规则》 等有关规定和要求，本着对全体股东和公司负责的原则，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、 高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司股东权益、公司利益和 员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会2020 年度履职情况报告如 下。

一、2020 年度监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会共召开了4 次会议。每次会议的召开与表决程序均符合《公 司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

序号	届次	召开时间	议案内容
1	第三届监事会 第七次会议	2020年4月16日	1.《关于公司<2019年度监事会工作报告>的议案》 2.《关于公司<2019年度报告及其摘要>的议案》 3.《关于公司<2019年度财务决算报告>的议案》 4.《关于公司<2019年度利润分配预案>的议案》 5.《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告> 的议案》 6.《关于公司<2019 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告>的议案》

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			7.《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》 8.《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议 案》 9.《关于修改<公司章程>的议案》 10.《关于公司<2020年第一季度报告>的议案》 11.《关于调整公司2020年度监事人员薪酬方案的 议案》 12.《关于续聘2020年度外部审计机构的议案》
2	第三届监事会 第八次会议	2020年8月20日	1.《关于公司<2020年半年度报告全文及摘要>的议 案》 2.《关于公司<2020年半年度度募集资金存放与使 用情况的专项报告>的议案》
3	第三届监事会 第九次会议	2020年10月20日	《关于公司<2020年第三季度报告>的议案》
4	第三届监事会 第十次（临时） 会议	2020年11月16日	1.《关于本次发行股份及支付现金购买资产符合相 关法律法规的议案》 2.《关于公司发行股份及支付现金购买资产方案的 议案》 3.《关于本次交易预计不构成重大资产重组的议案》 4.《关于本次交易不构成关联交易的议案》 5.《关于<上海维宏电子科技股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产预案>的议案》 6.《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管 理办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》 7.《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产 重组若干问题的规定>第四条规定的议案》 8.《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理 办法>第十一条和第四十三条规定的议案》 9.《关于公司不存在<创业板上市公司证券发行注册 管理办法（试行）>第十一条规定的不得非公开发行 股票的情形的议案》

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10.《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管 办法（试行）>第十八条和第二十一条规定的议案》 11.《关于签署附生效条件的<发行股份及支付现金 购买资产框架协议>的议案》 12.《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市 公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关 标准的说明的议案》 13.《关于<关于加强与上市公司重大资产重组相关 股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与 任何上市公司重大资产重组情形的说明的议案》 14.《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及 提交法律文件的有效性的议案》 15.《关于公司聘请本次交易相关中介机构的议案》

二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会本着对全体股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》和 《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、忠实履行义务，并按照公司《监事会议事 规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监督作用。公司监事会 对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查 结果，公司监事会对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1. 公司依法运作情况

报告期内，公司监事会全体成员依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法 律、法规的规定，列席了公司的4 次董事会、1 次股东大会。对董事会、股东大会的召 开程序、决议事项，对董事会、股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职务 情况进行了全过程的监督和检查。

公司监事会认为：董事会、股东大会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《证 券法》及《公司章程》的有关规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要

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求。所有重大决策程序合法，有关决议的内容合法有效，未发现有违法违规的经营行为。 公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职 权时有违反法律法规、《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。

2. 公司财务运行情况

报告期内，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，审查会计 师事务所出具的审计报告等方式，对公司财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的 检查和审核。公司监事会认为：公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。 公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好、各项费用提取合理。容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报告所出具的审计意见客观公正、真实合理， 有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。

3. 募集资金使用情况

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公司监事会对公司募集资金使用情况进行了认真审查。报告期内，公司未投入使用 募集资金。

4. 公司对外投资情况

公司证券投资以上海维宏电子科技股份有限公司及全资子公司江苏费马投资管理有 限公司两个账户开展。报告期内，证券投资收益189.65 万元，其中已兑现收益965.83 万元，公允价值变动损益为-776.18 万元。2020 年度证券投资情况如下：

单位：元

资产		本期转出	本期公允	本期
	期初持仓市值				期末持仓市值
类别		原始资金	价值变动损益	投资收益
股票	270,162,965.95	246,605,750.88	-7,761,763.58	9,658,279.90	37,721,142.45
注: 2020 年1 月1 日证券账户净资产2.65 亿元（2019 年12 月31 日收盘后证券账户净资产），截

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至 2020 年 12 月 31 日收盘证券账户净资产 2,935.25 万元。 2020 年度加权证券投资收益率为 1.23% ， 同期上证指数涨幅为 13.87% ，中证全指涨幅为 24.92% 。报告期投资收益率低是因为大盘较低位 置大幅度减仓造成。

公司监事会认为：报告期内，公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《证券 投资管理制度》等相关规章制度的要求进行对外投资，决策程序合法合规，并及时、真 实、准确、完整披露对外投资情况，不存在违规情况。

1. 公司收购、出售资产情况

公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况。

收购情况如下：

公司拟发行股份及支付现金现金购买南京开通自动化技术有限公司100%股权，后改

为现金收购此标的资产（详细信息请见巨潮资讯网上的相关公告）。

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报告期内公司无出售资产情况。

1. 公司对外担保及股权、资产置换的情况

公司监事会检查了报告期内公司对外担保的情况，监事会认为：报告期内，公司未 发生对外担保及股权、资产置换的情况。

1. 公司关联交易情况

公司监事会检查了报告期内公司关联交易的情况，监事会认为：报告期内，公司未

发生关联交易。

1. 对公司内部控制情况的意见

公司监事会对《2020 年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建立 了完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要， 并能得到有效执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持

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续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《内部控 制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的建设和运行情况。

三、2021 年度监事会工作重点

2021 年，公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关 规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查。同时，公司监事会将继 续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议， 及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，围绕公司的经营、投资 活动开展监督活动，进一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的利益。

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上海维宏电子科技股份有限公司 监 事 会 2021 年 03 月 31 日

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