Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Feb 21, 2022

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2022-011

上海优宁维生物科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据上海优宁维生物科技股份 有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事蔡鸿亮作为征集人就 公司拟于 2022 年 3 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关 议案向公司全体股东征集投票权。中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未 对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容 不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人蔡鸿亮作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。本次征集委托投票权 行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动 完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集 报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之 产生冲突。

二、公司基本情况及征集事项

（一）基本情况

1、中文名称：上海优宁维生物科技股份有限公司

• 2、英文名称：Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd

1

• 3、设立日期：2004 年 10 月 22 日

• 4、注册地址：上海市杨浦区控江路 1690 号 1505 室

• 5、股票上市时间：2021 年 12 月 28 日

• 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 7、股票简称：优宁维

• 8、股票代码：301166

• 9、法定代表人：冷兆武

• 10、董事会秘书：祁艳芳

• 11、公司办公地址：上海市浦东新区新场镇古丹路 15 弄 16 号楼

• 12、邮政编码：201314

• 13、联系电话：021-38939000

• 14、互联网地址：www.univ-bio.com

• 15、电子信箱：ir@univ-bio.com

• （二）征集事项

公司 2022 年 3 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议如下事项：

提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司 章程>并办理工商变更登记的议案》	√
2.00	《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》	√
3.00	《关于追认使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》	√
4.00	《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补 充流动资金的议案》	√
5.00	《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增 资及全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项 目的议案》	√

2

6.00	《关于修订<募集资金管理办法>等四项制度的议 案》	√
7.00	《关于制定<委托理财制度>的议案》	√
8.00	《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》	√
9.00	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票 激励计划相关事宜的议案》	√

征集人针对 2022 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开 征集委托投票权：

议案 8.00：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 议案 9.00：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 议案 10.00：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜 的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披露 网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开 2022 年第一次临时股东 大会的通知》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蔡鸿亮先生，其基本情况 如下：

独立董事,男,中国国籍,无境外永久居留权,1978 年出生,工商管理专业,硕士研究 生学历.2000 年 7 月至 2015 年 7 月历任上海飞雅信息技术有限公司经理,总经理特别 助理,IBM 亚太区软件供应链中心经理,高级经理,IBM 全球采购中心总监,卡行天下 供应链管理有限公司战略副总经理;2018 年 4 月至今任思爱普(中国)有限公司 SAPAriba 大中华区,中国区卓越中心首席专家;2020 年 4 月至今任公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大

3

民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 2 月 20 日召开的第三届董事 会第三次会议，并且对《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关 于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了赞成 票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程的规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2022 年 3 月 2 日交易结束后，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2022 年 3 月 3 日至 2022 年 3 月 4 日（上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:30）。

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公 告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

• （以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书 原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法

4

人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原

• 件、股东账户卡；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，

• 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的 授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委

• 托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送 达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

• 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：上海优宁维生物科技股份有限公司证券事务部

• 联系地址：上海市浦东新区新场镇古丹路 15 弄 16 号楼

• 邮政编码：201314

• 公司电话：021-38939000

电子信箱：ir@univ-bio.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事公开征集委托投票权授权委托书 。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，由公司聘请的律师事务所见证律师将对

• 法人股东或个人股东提交的前述所列示的文件进行审核。经审核全部满足以下条件 的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相

• 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到

5

的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托 自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

征集人：蔡鸿亮 2022 年 2 月 22 日

6

附件：

上海优宁维生物科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文《关于召 开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关 情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书 确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进 行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海优宁维生物科技股份有限公司独 立董事蔡鸿亮先生作为本人/本公司的代理人出席上海优宁维生物科技股份有限公 司 2022 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投 票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
非累积投票议案
8.00	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》	√
9.00	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票 激励计划相关事宜的议案》	√

注：此授权委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择赞成、反对或弃权并 在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。 委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

7

委托人股东账号： 委托人持有股数： 委托人联系方式： 受托人： 受托人身份证号码： 受托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自签署之日起至公司 2022 年第一次临时股东大会结束止。

8