Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 27, 2023

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2023-054

上海优宁维生物科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，2023 年 3 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集 资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不 超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事 和保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 18 日和 2023 年 3 月 10 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

现将公司近日使用部分闲置自有资金进行现金管理的相关事宜公告如下： 一、本次使用自有资金进行现金管理的基本情况

购买 主体	签约银行	产品名称	收益 类型	认购金额 （万元）	起息日	到期日	预期年化 收益率	资金 来源
优宁维	上海浦东发展银 行股份有限公司	利多多公司稳利23JG3567 期(1 个月早鸟款)人民币对公结构性 存款【1201233567】	保本浮动 收益型	2,000	2023.11.27	2023.12.27	1.30% 2.45% 2.65%	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银 行股份有限公司	利多多公司稳利23JG3586 期(3 个月早鸟款)人民币对公结构性 存款【1201233586】	保本浮动 收益型	4,000	2023.12.4	2024.3.4	1.30% 2.50% 2.70%	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银 行股份有限公司	利多多公司稳利23JG3612 期(3 个月看涨网点专属)人民币对公 结构性存款【1201233612】	保本浮动 收益型	5,000	2023.12.13	2024.3.13	1.30% 2.55% 2.75%	自有 资金
优宁维	中国银行股份有 限公司	挂钩型结构性存款（机构客 户）【CSDVY202342428】	保本保最 低收益型	4,800	2023.12.22	2024.4.8	1.30%、 3.6738%	自有 资金
优宁维	中国银行股份有 限公司	挂钩型结构性存款（机构客 户）【CSDVY202342429】	保本保最 低收益型	5,200	2023.12.22	2024.4.9	1.29%、 3.6825%	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银 行股份有限公司	利多多公司稳利23JG3658 期 (12 月特供C 款)人民币对公结 构性存款【1201233658】	保本浮动 收益型	2,000	2023.12.29	2024.3.29	1.30% 2.70% 2.90%	自有 资金

注 1：公司与上海浦东发展银行股份有限公司、中国银行股份有限公司不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

公司本次购买的投资品种为结构性存款，属于低风险投资品种，但金融市场 受宏观经济的影响较大，未来不排除相关收益将受到市场波动的影响。公司拟采 取的风险控制措施如下：

1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品 理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况， 加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

2、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理 财资金使用情况进行审计、核实。

3、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。

• 4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司日常经营的影响

公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲置自有 资金进行现金管理，是在确保公司自有资金本金安全的前提下进行的，不会影响 公司公司日常经营的正常开展。通过适度现金管理，可以有效提高资金使用效率， 获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投 资回报。

四、公告日前十二个月内使用闲置募集资金、自有资金购买理财产品的情况 截至 2023 年 12 月 27 日，公司使用募集资金（含超募资金）购买结构性存 款等理财产品未到期余额为 64,900 万元（含本次），使用自有资金购买理财产品 未到期余额为 41,000 万元（含本次）。

公司使用募集资金、自有资金购买理财产品具体情况详见附件。 五、备查文件

本次购买结构性存款的相关证明资料。

特此公告。

上海优宁维生物科技股份有限公司董事会

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单位：万元

附件

购买主体	签约银行	产品名称	收益类型	认购 金额	起息日	到期日	预期年化收益率	是否 到期	资金 来源
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH03910】	保本浮动收益型	4,700	2022.12.28	2023.03.29	1.85%或2.80%或 3.00%	是	募集 资金
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH03924】	保本浮动收益型	2,500	2022.12.30	2023.03.31	1.85%或2.80%或 3.00%	是	募集 资金
乐备实	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品 【TGG22903989】	保本浮动收益型	1,200	2022.12.30	2023.03.30	max(1.65%, 4.585% - 0.500000*LPR_1Y)	是	募集 资金
爱必信	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品 【TGG22903990】	保本浮动收益型	1,100	2022.12.30	2023.03.30	max(1.65%, 4.585% - 0.500000*LPR_1Y)	是	募集 资金
南京优爱	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品 【TGG22903991】	保本浮动收益型	4,300	2022.12.30	2023.03.30	max(1.65%, 4.585% - 0.500000*LPR_1Y)	是	募集 资金
南京优宁维	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 存款产品-专户型2023年第001期J款	保本浮动收益型	18,000	2023.01.06	2023.04.12	1.20%~3.04%	是	募集 资金
公司	宁波银行	单位结构性存款230174	保本浮动型	3,000	2023.1.18	2023.4.18	1.00%-3.00%	是	自有 资金
公司	民生证券股份有限公司	民享91天230201专享固定收益凭证【SYP552】	本金保障型固定收 益凭证	5,000	2023.2.2	2023.5.3	3.15%	是	自有 资金
公司	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3042期(3个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233042】	保本浮动收益型	7,000	2023.2.6	2023.5.6	1.30%或2.80%或 3.00%	是	募集 资金
公司	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3042期(3个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233042】	保本浮动收益型	6,300	2023.2.6	2023.5.6	1.30%或2.80%或 3.00%	是	募集 资金

公司	宁波银行	单位结构性存款230415	保本浮动收益型	3,000	2023.2.23	2023.5.23	1.00%-3.00%	是	自有 资金
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间94天结构性存款 【NSH04271】	保本浮动收益型	10,000	2023.3.24	2023.6.26	1.85%、2.80%、 3.00%	是	募集 资金
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH04284】	保本浮动收益型	3,000	2023.3.28	2023.6.27	1.85%、2.80%、 3.00%	是	募集 资金
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH04290】	保本浮动收益型	3,000	2023.3.29	2023.6.28	1.85%、2.80%、 3.00%	是	募集 资金
公司	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH04299】	保本浮动收益型	6,700	2023.3.30	2023.6.29	1.85%、2.80%、 3.00%	是	募集 资金
爱必信	中国民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存 款（SDGA230137V）	保本浮动收益型	3,000	2023.3.31	2023.6.29	1.55%+1.45%×n/N	是	自有 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 【NSH04312】	保本浮动收益型	2,700	2023.4.3	2023.7.3	1.85%、2.80%、 3.00%	是	募集 资金
乐备实	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000252期人民币产品	保本浮动收益型	1,200	2023.4.6	2023.7.3	1.75%、2.77%、 2.87%	是	募集 资金
爱必信	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000253期人民币产品	保本浮动收益型	1,000	2023.4.6	2023.7.3	1.75%、2.77%、 2.87%	是	募集 资金
南京优爱	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000254期人民币产品	保本浮动收益型	4,100	2023.4.6	2023.7.3	1.75%、2.77%、 2.87%	是	募集 资金
南京优宁维	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 存款产品-专户型2023年第136期B款【23ZH136B】	保本浮动收益型	17,500	2023.4.17	2023.7.20	1.20% ~3.04%	是	募集 资金
优宁维	上海浦东发展银行	利多多公司稳利23JG3217期(3个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233217】	保本浮动收益型	12,000	2023.5.8	2023.8.8	1.30% 2.80% 3.00%	是	募集 资金
优宁维	上海浦东发展银行	利多多公司添利23JG3258期(3个月区间累计)人民币 对公结构性存款【1201233258】	保本浮动收益型	4,000	2023.5.26	2023.8.25	0.25%~3.10%	是	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行	利多多公司稳利23JG3267期(3个月早鸟款)人民币对	保本浮动收益型	6,000	2023.6.5	2023.9.5	1.30%、2.80%、	是	自有

		公结构性存款【1201233267】					3.00%		资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202335037】	保本保最低收益型	10,200	2023.6.9	2023.9.9	1.3000%、3.0166%	是	募集 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202335038】	保本保最低收益型	9,800	2023.6.9	2023.9.8	1.2900%、3.0227%	是	募集 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202335139】	保本保最低收益型	4,800	2023.6.13	2023.10.11	1.3000%、3.0155%	是	自有 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202335140】	保本保最低收益型	5,200	2023.6.13	2023.10.10	1.2900%、3.0215%	是	自有 资金
优宁维	交通银行股份有限公司	交通银行蕴通财富定期型结构性存款127天（挂钩汇 率看涨）【2699233517】	保本浮动收益型	10,000	2023.6.28	2023.11.2	1.60%、2.60% 2.80%	是	自有 资金
优宁维	交通银行股份有限公司	交通银行蕴通财富定期型结构性存款126天（挂钩汇 率看涨）【2699233594】	保本浮动收益型	8,000	2023.6.29	2023.11.2	1.60%、2.60% 2.80%	是	自有 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款（产 品代码NSH04629）	保本浮动收益型	5,000	2023.6.28	2023.9.27	1.85%、2.75% 2.95%	是	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款（产 品代码NSH04639）	保本浮动收益型	6,000	2023.6.29	2023.9.28	1.85%、2.75% 2.95%	是	募集 资金
优宁维	宁波银行股份有限公司	2023年单位结构性存款231677	保本浮动收益型	3,000	2023.6.30	2023.10.10	1.00%-3.00%	是	自有 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间90天结构性存款（产 品代码：NSH04648）	保本浮动收益型	2,000	2023.6.30	2023.9.28	1.85%、2.75% 2.95%	是	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间97天结构性存款（产 品代码：NSH04663）	保本浮动收益型	5,000	2023.7.4	2023.10.9	1.85%、2.75% 2.95%	是	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间96天结构性存款（产 品代码：NSH04672）	保本浮动收益型	2,000	2023.7.5	2023.10.9	1.85%、2.75% 2.95%	是	募集 资金
南京优爱	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000728期人民币产品	保本浮动收益型	3,800	2023.7.11	2023.10.10	1.75%、2.70% 2.80%	是	募集 资金

爱必信	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000730期人民币产品	保本浮动收益型	800	2023.7.11	2023.10.10	1.75%、2.70% 2.80%	是	募集 资金
乐备实	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2023 年TGG23000731期人民币产品	保本浮动收益型	1,300	2023.7.11	2023.10.10	1.75%、2.70% 2.80%	是	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款（产 品代码：NSH04714）	保本浮动收益型	2,000	2023.7.13	2023.10.12	1.85%、2.70% 2.90%	是	自有 资金
南京优宁维	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 存款产品-专户型2023年第268期B款【23ZH268B】	保本浮动收益型	17,500	2023.7.24	2023.10.24	1.20% ~3.04%	是	募集 资金
爱必信	民生银行股份有限公司	聚赢股票-挂钩沪深300指数双向鲨鱼鳍结构性存款 （SDGA230350V）	保本浮动收益型	3,000	2023.7.21	2023.10.20	1.55%~2.70%	是	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3379期(3个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233379】	保本浮动收益型	10,000	2023.8.14	2023.11.14	1.30%、1.65% 1.85%	是	募集 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司添利23JG6461期人民币对公结构性存款 【1201236461】	保本浮动收益型	4,000	2023.9.1	2023.12.1	1.00%~2.75%	是	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3422期(3个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233422】	保本浮动收益型	5,000	2023.9.11	2023.12.11	1.30%、2.55% 1.75%	是	自有 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202338685】	保本保最低收益型	9,800	2023.9.13	2024.3.15	1.50%、3.7109%	否	募集 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户） 【CSDVY202338686】	保本保最低收益型	10,200	2023.9.13	2024.3.16	1.49%、3.7209%	否	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款 （产品代码NSH04971）	保本浮动收益型	13,000	2023.10.9	2024.1.8	1.85%、2.50% 2.70%	否	募集 资金
优宁维	招商银行股份有限公司	招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款 （产品代码NSH04979）	保本浮动收益型	7,000	2023.10.10	2024.1.9	1.85%、2.50% 2.70%	否	募集 资金
南京优爱	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2023年 TGG23001125期人民币产品	保本浮动收益型	3,300	2023.10.13	2023.12.28	1.75%、2.4650% 2.5650%	否	募集 资金

乐备实	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩汇率)2023年 TGG23001126期人民币产品	保本浮动收益型	1,100	2023.10.13	2023.12.28	1.75%、2.4650% 2.5650%	否	募集 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款(机构客户)【CSDVY202339631】	保本保最低收益型	4,800	2023.10.16	2023.12.18	1.25%、3.1056%	是	自有 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款(机构客户)【CSDVY202339632】	保本保最低收益型	5,200	2023.10.16	2023.12.19	1.24%、3.1158%	是	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3490期(1个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233490】	保本浮动收益型	2,000	2023.10.23	2023.11.23	1.30%、2.45%、 2.65%	是	自有 资金
爱必信	平安银行股份有限公司	平安银行对公结构性存(100%保本挂钩汇率)2023年产 品名称TGG23001147期人民币产品	保本浮动收益型	700	2023.10.20	2023.11.24	1.75%、2.41% 2.51%	是	募集 资金
南京优宁维	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 存款产品-专户型2023年第388期G款 【23ZH388G】	保本浮动收益型	16,500	2023.10.26	2024.4.19	1.20% -2.79%	否	募集 资金
优宁维	宁波银行股份有限公司	单位结构性存款 233177	保本浮动收益型	2,000	2023.10.31	2024.5.6	1.00%-2.50%	否	自有 资金
优宁维	交通银行股份有限公司	交通银行蕴通财富定期型结构性存款102 天（挂钩汇 率区间累计型）【2699235997】	保本浮动收益型	5,000	2023.11.10	2024.2.20	1.60％-2.35％	否	自有 资金
优宁维	交通银行股份有限公司	交通银行蕴通财富定期型结构性存款102 天（挂钩汇 率区间累计型）【2699236022】	保本浮动收益型	5,000	2023.11.13	2024.2.23	1.50％-2.35％	否	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3534 期(6 个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233534】	保本浮动收益型	8,000	2023.11.13	2024.5.13	1.55%、2.55% 2.75%	否	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3549 期(6 个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233549】	保本浮动收益型	4,000	2023.11.20	2024.5.20	1.55%、2.55% 2.75%	否	募集 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3567 期(1 个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233567】	保本浮动收益型	2,000	2023.11.27	2023.12.27	1.30%、2.45% 2.65%	是	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3586 期(3 个月早鸟款)人民币对 公结构性存款【1201233586】	保本浮动收益型	4,000	2023.12.4	2024.3.4	1.30%、2.50% 2.70%	否	自有 资金

优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3612 期(3 个月看涨网点专属)人 民币对公结构性存款【1201233612】	保本浮动收益型	5,000	2023.12.13	2024.3.13	1.30%、2.55% 2.75%	否	自有 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202342428】	保本保最低收益型	4,800	2023.12.22	2024.4.8	1.30%、 3.6738%	否	自有 资金
优宁维	中国银行股份有限公司	挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202342429】	保本保最低收益型	5,200	2023.12.22	2024.4.9	1.29%、 3.6825%	否	自有 资金
优宁维	上海浦东发展银行股份有限 公司	利多多公司稳利23JG3658 期(12 月特供C 款)人民币 对公结构性存款【1201233658】	保本浮动收益型	2,000	2023.12.29	2024.3.29	1.30%、2.70% 2.90%	否	自有 资金