Shanghai Tunnel Engineering Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 14, 2017

上海隊道工程股份有限公司

董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、 《董事会审计委员会工作细则》等规定,上海隊道工程股份有限公司 (以下简称"公司")董事会审计委员会勤勉尽责, 认真履行了审计监 督职责。现对审计委员会 2016 年度的履职情况汇报如下:

一、 审计委员会基本情况

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截至 2016年12月31日, 公司第八届董事会审计委员会由独立 董事周骏先生、独立董事董静女士、董事宋晓东先生组成, 其中周骏 先生具有专业会计资格, 担任审计委员会主任委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内, 董事会审计委员会共召开了6次会议:

1、2016年1月11日, 召开了公司第八届董事会审计委员会第 二次会议, 审议了《公司2015年度财务审计工作计划》、《公司2015 年度内部控制审计计划》。

2、2016年3月31日,召开了公司第八届董事会审计委员会第 三次会议,审议了《公司2015年年度财务状况及财务审计情况汇报》、 《公司2015年年度内部控制审计情况汇报》、《公司2015年年度内部 控制自评工作情况汇报》。

3、2016年4月13日,召开了公司第八届董事会审计委员会第 四次会议, 审议通过了《公司 2015 年年度财务报告及审计报告》、《会 计事务所 2015年度报酬》、《同意续聘立信会计师事务所为公司 2016 年审计机构》、《公司 2015 年度内部控制自我评估报告》、《公司内部 控制审计报告》。

4、2016年4月26日,召开了公司第八届董事会审计委员会第 五次会议, 审议通过了《公司 2016年第一季度报告》。

5、2016年8月25日,召开了公司第八届董事会审计委员会第

5、2016年8月25日, 召开了公司第八届董事会审计委员会第 六次会议, 审议通过了《公司 2016 年半年度报告全文及摘要》、《公 司 2016年半年度内部控制白我评估报告》。

6、2016年10月28日, 召开了公司第八届董事会审计委员会第 七次会议, 审议通过了《公司 2016年第三季度报告》。

三、 公司董事会审计委员会 2016 年度工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作情况

审计委员会对立信会计师事务所(特殊普通合伙)执行 2015年 度财务报表审计工作情况讲行了监督评价, 在为公司提供审计服务工 作中, 立信会计师事务所(特殊普通合伙)严格遵守《中国注册会计 师审计准则》的规定, 恪尽职守, 遵循独立、客观、公正的执业准则, 其工作成果客观公正, 能够实事求是的发表相关审计意见, 并同意续 聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016年度财务审计机 构。

2、2015年年报审计工作中的履职情况

在公司 2015 年年报审计工作中, 董事会审计委员会充分履行监 督职能,与公司聘请的年报审计机构立信会计师事务所(特殊普通合 伙) 就 2015 年年报审计工作进行充分沟通, 并对审计报告讲行了认 真审核。审计委员会认为公司 2015 年年报的审计工作符合公司的审 计安排, 编制符合《企业会计准则》和相关规定要求, 年度报告公允 地反映了公司的经营及财务状况。

3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公司内部控制 制度建设,督促公司内控规范体系建设工作,组织相关人员结合公司 实际情况, 整理内部控制缺陷, 促使公司内控工作得到有效执行。

4、对公司内控审计工作指导情况

审计委员会审阅了公司年度内部审计计划,以及公司半年度及年 度内审工作报告, 以监督内部审计工作按计划实施, 并及时掌握公司 可能存在的内部控制风险, 督促存在缺陷的整改工作有效落实。

5、审核公司的财务信息及其披露

报告期内,审计委员会认真审阅了公司的定期财务报告,并认为

公司财务报告是按照《企业会计准则》的规定编制, 客观公正的反映 了公司财务状况及公司经营成果, 日公司不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更, 不存在涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告等事 项。

6、对公司关联交易事项讲行审核

审计委员会根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司章程等 有关规定, 对公司报告期内发生的重大关联交易讲行审核并发表书面 审核意见,认为公司关联交易事项合法、合理,交易定价公开、公允, 不存在损害公司股东利益的情形。

四、 总体评价

报告期内, 公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上 市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、公司《董事会审 计委员会工作细则》等有关规定, 勤勉尽责、恪尽职守, 较好地履行 了相关职责。

上海隧道工程股份有限公司董事会 审计委员会 2017年4月13日

委员签字:

$17.7$ 宋晓东_ 周验 求 $22.$ 董静