SHANGHAI TAIHE WATER TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jan 28, 2021

上海太和水环境科技发展股份有限公司

首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告

保荐机构（主承销商）：中原证券股份有限公司

上海太和水环境科技发展股份有限公司（以下简称“发行人”或“太和水”） 首次公开发行不超过1,953万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]23号文核准。本次发行采用 网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行(以下简称“网上发行”)的方式 进行，不进行网下询价和配售。太和水于2021年1月28日(T日)通过上海证券交易 所(以下简称“上交所”)交易系统网上定价发行“太和水”股票1,953万股。

本次发行流程、缴款及中止发行等环节的重点内容，敬请投资者关注:

(1)网上投资者申购新股中签后，应根据《上海太和水环境科技发展股份有 限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保 其资金账户在2021年2月1日(T+2日)日终有足额的新股认购资金，不足部分视为 放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划 付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

中签投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)中原证券股份有限 公司(以下简称“保荐机构(主承销商)”)包销。

• (2)当出现网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，

• 保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。

(3)网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自 结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算，含次 日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 一、网上申购情况

保荐机构(主承销商)根据上交所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情 况进行了统计，结果如下:

本次网上发行有效申购户数为 14,787,791 户，有效申购股数为 140,440,701,000 股，配号总数为 140,440,701 个，号码范围为 100,000,000,000-

100,140,440,700。网上定价发行的中签率为0.01390623%。

二、网上摇号抽签

发行人与保荐机构(主承销商)定于2021年1月29日(T+1日)上午在上海市浦 东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇 号抽签，并将于2021年2月1日(T+2日)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。

发行人：上海太和水环境科技发展股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中原证券股份有限公司 2021年1月29日

（本页无正文，为《上海太和水环境科技发展股份有限公司首次公开发行股票 网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

发行人：上海太和水环境科技发展股份有限公司 年 月 日

（本页无正文，为《上海太和水环境科技发展股份有限公司首次公开发行股票 网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：中原证券股份有限公司 年 月 日