Shanghai Sunglow Packaging Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Jun 5, 2019

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券申请文件 口头反馈意见的回复

保荐机构（主承销商）

==> picture [260 x 36] intentionally omitted <==

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二零一九年六月

上海翔港包装科技股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

上海翔港包装科技股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券申请文件口头反馈意见的回复

中国证券监督管理委员会：

上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月24日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于对公司公开发行A 股可转换公司债券申请文件的口头反馈意见的通知。根据贵会口头反馈意见的要 求，公司、国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）及其他 相关中介机构对本次反馈意见中所提问题进行了认真讨论与核查，本着勤勉尽责、 诚实守信的原则就反馈意见所提问题进行了回复，具体内容如下，请贵会予以审 核。

1

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

问题一、本次募投项目是否已取得业务开展所需资质、许可等，若未取得， 请补充说明取得上述资质是否存在障碍，以及是否对本次发行构成实质性障碍。 请保荐机构和申请人律师发表核查意见。

• 1 、本次募投项目应取得相关业务资质及许可

（1）本次募投项目备案情况

本次募投项目包括“化妆品生产建设项目”和“化妆品研发检测中心项目”。 化妆品生产建设项目已取得上海市奉贤区经济委员会出具《上海市企业投资 项目备案证明》，备案文号为 310120MA1HQGB1820191D2312001；并取得上海 市奉贤区环境保护局出具的《关于化妆品生产建设项目环境影响报告表的审批意 见》（沪奉环保许管[2019]45 号），同意项目建设。

化妆品研发检测中心项目已取得上海市奉贤区经济委员会出具《上海市企业 投资项目备案证明》，备案文号为 310120MA1HQGB1820191D2312002，并取得 了备案号为 201931012000000288 的《建设项目环境影响登记表》备案回执。

（ 2 ）本次募投项目业务开展涉及的生产资质、许可及取得情况

根据国务院颁布的《化妆品卫生监督条例》第五条的规定：“对化妆品生产 企业实行化妆品生产许可证制度。化妆品生产许可证由省、自治区、直辖市化妆 品监督管理部门批准并颁发。化妆品生产许可证有效期五年。未取得化妆品生产 许可证的单位，不得从事化妆品生产。”

根据国家食品药品监督管理总局关于化妆品生产许可有关事项的公告（2015 年第 265 号）：“一、对化妆品生产企业实行生产许可制度。从事化妆品生产应 当取得食品药品监管部门核发的《化妆品生产许可证》。《化妆品生产许可证》 有效期为5 年，其式样由国家食品药品监督管理总局统一制定。”及“三、自 2016 年1 月1 日起，凡新开办化妆品生产企业，可向所在地省级食品药品监督 管理部门提出申请。省级食品药品监督管理部门按照《化妆品生产许可工作规范》 的要求，组织对企业进行审核，达到要求的核发《化妆品生产许可证》。”

根据《化妆品生产许可工作规范》：

2

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

“申请领取《化妆品生产许可证》，应当向生产企业所在地的省、自治区、 直辖市食品药品监督管理部门提出，并提交下列材料：

（一）化妆品生产许可证申请表。

（二）厂区总平面图(包括厂区周围30 米范围内环境卫生情况)及生产车间 （含各功能车间布局）、检验部门、仓库的建筑平面图。

（三）生产设备配置图。

（四）工商营业执照复印件。

（五）生产场所合法使用的证明材料（如土地所有权证书、房产证书或租赁 协议等）。

（六）法定代表人身份证明复印件。

（七）委托代理人办理的，须递交申请企业法定代表人、委托代理人身份证 明复印件和签订的委托书。

（八）企业质量管理相关文件，至少应包括：质量安全责任人、人员管理、 供应商遴选、物料管理（含进货查验记录、产品销售记录制度等）、设施设备管 理、生产过程及质量控制（含不良反应监测报告制度、产品召回制度等）、产品 检验及留样制度、质量安全事故处置等。

（九）工艺流程简述及简图（不同类别的产品需分别列出）；有工艺相同但 类别不同的产品共线生产行为的，需提供确保产品安全的管理制度和风险分析报 告。

（十）施工装修说明（包括装修材料、通风、消毒等设施）。

（十一）证明生产环境条件符合需求的检测报告，至少应包括：

• （1）生产用水卫生质量检测报告；

• （2）车间空气细菌总数检测报告；

• （3）生产车间和检验场所工作面混合照度的检测报告。

3

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

（4）生产眼部用护肤类、婴儿和儿童用护肤类化妆品的，其生产车间的灌 装间、清洁容器储存间空气洁净度应达到30 万级要求，并提供空气净化系统竣 工验收文件。

检测报告应当是由经过国家相关部门认可的检验机构出具的1 年内的报告。

（十二）企业按照《化妆品生产许可检查要点》开展自查并撰写的自查报告。

（十三）省级食品药品监督管理部门要求提供的其他材料。”

根据上述规定，本次募投项目还应取得《化妆品生产许可证》，但由于公司 募投项目尚在建设阶段，尚未进入申请《化妆品生产许可证》的阶段，因此公司 将在装修施工完成及生产线建成后尽快向主管部门递交相关申请文件。

公司建设本次募投项目时将严格按照上述《化妆品卫生监督条例》、《化妆 品生产许可工作规范》等相关法律法规执行，公司具备取得上述许可的能力，在 公司正式投产前取得《化妆品生产许可证》将不存在实质性障碍。

就上述事项，公司出具承诺函如下：“在完成募投项目建设后，在上述项目 投入生产前，公司将严格按照相关法律法规的要求，申请并取得相应的《化妆品 生产许可证》，及时有序推进各项工作。”

2 、保荐机构核查意见

保荐机构查阅了公司取得的募投项目备案文件、环保局的《审批意见》及备 案回执，查阅了《化妆品卫生监督条例》、《化妆品生产许可工作规范》等相关 法律法规，核查本次募投项目应取得的生产资质及许可文件。

经核查，保荐机构认为，本次募投项目已取得相应的项目备案及环保批复文 件，但在正式投产前尚需取得《化妆品生产许可证》。公司募投项目正在建设阶 段，尚未达到申请《化妆品生产许可证》的阶段，但经与《化妆品生产许可证》 申请条件对照，公司后续取得上述资质不存在障碍，不会对本次发行构成实质性 障碍。

4

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

（本页无正文，为上海翔港包装科技股份有限公司关于《上海翔港包装科技股份 有限公司公开发行A股可转换公司债券申请文件口头反馈意见的回复》之盖章页）

==> picture [169 x 59] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

上海翔港包装科技股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----

5

上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

（本页无正文，为国金证券股份有限公司关于《上海翔港包装科技股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券申请文件口头反馈意见的回复》之签章页）

保荐代表人： 蒋益飞 王强林

保荐机构董事长： （法定代表人） 冉 云

==> picture [121 x 43] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

国金证券股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----

6

上海翔港包装科技股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券口头反馈意见的回复

保荐机构董事长声明

本人已认真阅读上海翔港包装科技股份有限公司本次反馈意见回复报告的 全部内容，了解报告涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认 本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，反馈意见回复报告不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担 相应法律责任。

保荐机构董事长：

冉 云

==> picture [121 x 59] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

国金证券股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----

7