Shanghai Smart Control Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Apr 28, 2023

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-011

上海宏英智能科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——公 告格式》的规定，将上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称公司）2022 年度 募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，发行价为人 民币38.61 元/股，股票发行募集资金总额为70,887.96 万元，扣除各项发行费 用后实际募集资金净额为60,531.35 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计 师事务所（特殊普通合伙）于2022 年2 月23 日出具“大信验字[2022]第4-00005 号”《验资报告》审验确认。公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保 荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方 监管协议》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2022 年12 月31 日，本公司募集资金使用及结余情况为：

明 细	金 额（元）
1、募集资金账户资金的增加项：
（1）2021 年12 月31 日募集资金余额
（2）本期收到募集资金净额	633,080,482.08

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（3）专户利息收入	13,250,027.32
（4）收到归还用于补充流动资金的募集资金
小 计	646,330,509.40
2、募集资金账户资金的减少项：
（1）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	20,653,400.00
（2）直接投入募投项目的资金	21,192,105.31
（3）支付发行费用	27,770,000.00
（4）支付专户手续费支出等	1,727.82
小 计	69,617,233.13
2022 年12 月31 日募集资金专户余额	576,713,276.27

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理与使用，提高募集资金的使用效益，保护投资者权 益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《上市 公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，公司 结合实际情况，制定了《募集资金管理及使用制度》，公司对募集资金采用专户 存储，履行严格的使用审批及多方监管程序，确保募集资金专款专用。

截至2022 年12 月31 日，公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中 信银行股份有限公司上海分行、湖南三湘银行股份有限公司签署了《募集资金三 方监管协议》；公司、公司全资子公司上海宏英自动化科技有限公司和保荐机构 中信证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海曹杨支行签署了《募集 资金四方监管协议》。以上三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

公司及子公司共开设4 个募集资金专户，截至2022 年12 月31 日，募集资 金存放情况见下表：

序 号	账户名称	开户银行	专户用途	银行账号	募集资金余额 （元）
1	上海宏英自 动化科技有 限公司	招商银行 上海曹杨 支行	智能化电气控 制系统及产品 扩产项目	121944776910939	302,506,198.85
2	上海宏英智 能科技股份 有限公司	中信银行 上海分行 虹桥支行	研发中心建设 项目	8110201013301423598	240,761,610.17

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序 号	账户名称	开户银行	专户用途	银行账号	募集资金余额 （元）
3	上海宏英智 能科技股份 有限公司	湖南三湘 银行股份 有限公司	营销网络建设 项目	0070010101000004136	33,435,477.14
4	上海宏英智 能科技股份 有限公司	中信银行 上海分行 虹桥支行	发行费用	8110201013101433511	9,990.11
合 计					576,713,276.27

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表 参见附件1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2022 年8 月20 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八 次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》， 同意公司使用募集资金2,065.34 万元置换预先投入募投项目自筹资金2,065.34 万元。2022 年8 月15 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海宏 英智能科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审 核报告》（大信专审字[2022]第4-00137 号），公司已完成了对预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

经公司第一届董事会第十次临时会议和第一届监事会第四次临时会议审议 通过，公司可使用额度不超过人民币60,500 万元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理，该事项自董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效。闲 置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过12 个 月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行投资产品等品种。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金情况。

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（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将按照募

集资金投资项目的建设计划逐步投入。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在需特别报告的募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2022 年12 月31 日，公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准 确、完整披露的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露亦不存在违规情 形。

特此公告。

上海宏英智能科技股份有限公司董事会

2023 年4 月29 日

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附件1

募集资金使用情况对照表

单位：万元

				60,531.35	60,531.35	60,531.35	本年度投入募集资金总	本年度投入募集资金总	4,184.55
募集资金净额
							额
报告期内变更用途的募集资金总额				-					4,184.55
							已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额				-
							额
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00%
	是否已		募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投	项目达到	本年度实	是否达到	项目可行性是否发生
	变更项		承诺投资	资总额	入金额	累计投入	资进度（3）＝	预定可使	现的效益	预计效益	重大变化
承诺投资项目和超募资金投向
	目（含部		总额	（1）		金额（2）	（2）/（1）	用状态日
	分变更）							期
承诺投资项目
智能化电气控制系统及产品扩产项	否	32,901.94		32,901.94	3,337.16	3,337.16	10.14%	2025-2- 23	不适用	否	否
目
研发中心建设项目	否	24,279.38		24,279.38	784.56	784.56	3.23%	2025-2-	不适用	否	否

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							23
	否	3,350.03	3,350.03	62.83	62.83	1.88%	2025-2- 23	不适用	否	否
营销网络建设项目
承诺投资项目小计		60,531.35	60,531.35	4,184.55	4,184.55	6.91%
超募资金投向
合计		60,531.35	60,531.35	4,184.55	4,184.55	6.91%
	受国内外宏观环境低迷，经济萎缩，行业整体下行等不可抗力影响，相关审批单位、设计单位及建设方等复工时间延迟， 项目筹备及施工进度等推进受限，整体投资进度放缓。为降低募集资金使用风险，提高资金运用效率，公司综合考虑宏 观经济形势及市场需求情况，本着审慎和效益最大化的原则谨慎有序安排募集资金投项目建设。本次涉及的募集资金投 资及募投项目实施进度仅受到暂时性影响，不会改变募投项目的实施地点、实施主体、募投项目的总投资额、建设内容 及整体项目实施进度。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明	本公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用。
	2022 年8 月20 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预 先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,065.34 万元置换预先投入募投项目自筹资金2,065.34 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况

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	元。2022 年8 月15 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海宏英智能科技股份有限公司以募集资金置换 已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第4-00137 号），公司已完成了对预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
	经公司第一届董事会第十次临时会议和第一届监事会第四次临时会议审议通过，公司可使用额度不超过人民币60,500 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，该事项自董事会、监事会审议通过之日起12 个月内有效。闲置募集 资金投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过12 个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型 银行投资产品等品种。
用闲置募集资金进行现金管理情况
项目实施出现募集资金节余的金额及原	不适用。
因
尚未使用的募集资金用途及去向	目前存放于公司银行募集资金专户中，公司将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其	无。
他情况

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