Shanghai Smart Control Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 28, 2023

上海宏英智能科技股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 们在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2022 年 度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将2022 年度履行职 责的情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历及任职情况

古启军先生，1974 年9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 机械工程学士、测试计量技术及仪器硕士。1997 年7 月至1999 年9 月，任中国 空气动力研究与发展中心助理工程师；1999 年9 月至2002 年7 月，就读于清华 大学并获得测试计量技术及仪器硕士学位；2002 年7 月至2006 年9 月，任中国 空气动力研究与发展中心工程师；2006 年9 月至2021 年11 月，任中国科学院 微小卫星创新研究院高级工程师；2021 年11 月至今，任上海芯炽集成电路技术 有限公司项目部主任；2020 年12 月至今，任公司独立董事。

袁真富先生，1978 年12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南师范 大学法学学士，上海大学宪法学与行政法学硕士、社会学博士。2004 年7 月至 今，历任上海大学法学院教师、副院长；2006 年7 月至2014 年3 月，兼任上海 知识产权研究所副所长；2014 年4 月至2021 年6 月，兼任北京万慧达（上海） 律师事务所特别顾问；2020 年12 月至今，任公司独立董事。

李劲松先生，1972 年5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通 大学工商管理硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会（ACCA）会员。1997 年8 月至2006 年1 月，任江苏海安中等职业专业学校教师；2006 年2 月至2006 年11 月，任大信会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理；2006 年12 月至2007 年7 月，任上海康屿进出口贸易有限公司财务总监；2007 年7 月至2010 年4 月， 宝泰菱工程塑料（南通）有限公司财务课长；2010 年8 月至2013 年5 月，任三 菱瓦斯化学工程塑料（上海）有限公司财务部长；2013 年5 月至2014 年5 月，

任上海仟一会计师事务所有限公司项目经理；2014 年10 月至2020 年11 月，任 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所合伙人；2020 年12 月至今 任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2020 年12 月至2022 年12 月23 日，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）参加董事会、股东大会情况

2022 年度，公司共召开10 次董事会和2 次股东大会，独立董事出席情况如 下：

独立董事姓 名						参加股东大 会情况
		参加董事会情况
	应出席次数	亲自出席次 数	委托出席次 数	缺席次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东大 会次数
古启军	10	10	0	0	否	2
李劲松	10	10	0	0	否	2
袁真富	10	10	0	0	否	2

（二）现场考察情况

2022 年度，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进 行实地考察；同时，通过电话、调研等多种形式与公司、会计师保持沟通，积极 关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设、 执行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会 决策的科学性和客观性。

（三）发表独立意见的情况

2022 年3 月3 日，对公司第一届董事会第十次临时会议审议的《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。

2022 年 4 月 7 日，对公司第一届董事会第十一次临时会议审议的《关于使 用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表人同意的独立意见。

2022 年 5 月 21 日，对公司第一届董事会第十三次临时会议审议的《关于公 司 2021 年度利润分配方案的议案》、《关于 2022 年度公司董事、监事、高级管 理人员薪酬的议案》、《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度的议案》、 《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告》、《关于 2021 年度公司控股股东 及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》发表了同意的独立意见。

2022 年 8 月 20 日，对公司第一届董事会第十四次会议审议的《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》发表了同意的独立意见。

2022 年 8 月 25 日，对公司第一届董事会第十五次临时会议审议的《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及《公司对外担保情况及关 联方占用资金情况》发表了同意的独立意见。

2022 年 12 月 7 日，对公司第一届董事会第十七次临时会议审议的《关于公 司独立董事辞职暨改选公司独立董事及专门委员会委员的议案》发表了同意的独 立意见，对《关于公司续聘请会计师事务所的议案》发表了事前认可意见及独立 意见。

三、 独立董事年度履职重点关注事项

（一）关联交易情况

2022 年度，公司除向关键管理人支付薪酬，以及根据2021 年年度股东大会 审议通过的《关于公司2021 年度利润分配方案的议案》向控股股东、实际控制 人支付的现金分红外，不存在其他关联交易。

（二）对外担保及资金占用情况

2022 年度，公司不存在已经承诺或者正在履行的对外担保事项。

（三）内部控制的执行情况

2022 年度，公司积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的 内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部 控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性； 能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露。根据公司2022 年度财务报告内

部控制重大缺陷的认定情况，公司于内部控制评价报告基准日不存在财务报告或 非财务报告内部控制重大缺陷，且未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（四）董事会及其下属专门委员会的运作情况

2022 年度，公司严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》 等法律法规和规范性文件召开董事会，公司董事能够按时出席会议并认真审议各 项议案。董事会下设4 个专门委员会在2022 年度认真开展各项工作，为公司规 范运作、董事会的科学决策发挥了积极作用。2022 年度，公司共召开3 次审计 委员会、1 次提名委员会，独立董事就相关议案进行审议并发表意见。

四、其他工作情况

（一）2022 年度，公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提 供独立董事履行职责所必需的工作条件，积极配合独立董事履行职责，未有任何 干预独立董事行使职权的情形。

（二）公司给予独立董事的津贴已在年报中进行了披露。除上述津贴外，未 从公司取得额外的、未予披露的其他利益。

（三）未有提议召开董事会。

（四）未有提议解聘会计师事务所的情况。

（五）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

（六）未有向董事会提请召开临时股东大会。

五、总体评价和建议

2022 年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，密切关注公司的发展状况，认真审阅公 司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。

2023 年，我们将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，秉承谨慎、勤 勉、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，忠实地发挥独立董事的作用， 促进公司规范运作。同时，充分利用自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供 更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，更好地维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

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（本页无正文，为《上海宏英智能科技股份有限公司2022 年度独立董事述职报 告》之签署页）

独立董事签署：

李劲松

2023 年 4 月 27 日

（本页无正文，为《上海宏英智能科技股份有限公司2022 年度独立董事述职报 告》之签署页）

独立董事签署：

袁真富

2023 年 4 月 27 日

（本页无正文，为《上海宏英智能科技股份有限公司2022 年度独立董事述职报 告》之签署页）

独立董事签署：

古启军

2023 年 4 月 27 日