Shanghai Sinotec Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2021-029

上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海华培动力科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2018】1728 号）核准，本公司向境内投资者公开发行 人民币普通股（A 股）股票45,000,000.00 股，每股面值1.00 元，每股发行价格11.79 元。截至2019 年1 月4 日止，本公司实际公开发行人民币普通股（A 股）股票 45,000,000.00 股，募集资金总额为人民币530,550,000.00 元，扣除发行费用（不含 增值税）人民币60,127,962.27 元，实际募集资金净额为人民币470,422,037.73 元。 上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019 年1 月 4 日出具“信会师报字[2019]第ZA10004 号”验资报告。本公司对募集资金采取了专 户存储制度。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用情况如下：

项目	期初累计	本期发生额	年末累计（元）
募集资金净额	470,422,037.73	-	470,422,037.73
加：募集资金专项帐户现金管理收 益	7,362,548.63	6,624,264.39	13,986,813.02
募集资金专项账户利息收入	2,116,760.11	2,396,640.07	4,513,400.18
减：置换预先投入募集资金投资项 目的资金	95,897,483.96	-	95,897,483.96

本期直接投入募集资金投资项 目支出	101,302,301.35	60,859,425.48	162,161,726.83
募集资金专项账户手续费支出	418.60	601.00	1,019.60
使用募集资金进行现金管理	255,000,000.00	-65,000,000.00	190,000,000.00
募集资金专项账户应有余额	27,701,142.56	13,160,877.98	40,862,020.54
募集资金专项账户实际余额	27,701,142.56	13,160,877.98	40,862,020.54
差额	-	-	-

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度制定

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用 风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规 定，结合本公司实际情况，对原《上海华培动力科技股份有限公司募集资金管理办法》 进行了修订，该修订后的制度经2019 年3 月18 日召开的公司2019 年第一次临时股 东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况

为规范上述资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》等有关法律法规及《上海华培动力科技股份有限公司募集资金 管理办法》的规定，公司已同保荐机构国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”) 与花旗银行（中国）有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、宁波 银行股份有限公司上海长宁支行签订了签署了《募集资金三方监管协议》。具体内容 请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技股份有 限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2019-004）。

《募集资金三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，募集资金的存储情况如下：

		单位：人民币元	单位：人民币元
开户银行	银行账号	专户用途	余额（元）
花旗银行（中国）有限 公司上海分行	1784866226	武汉汽车零部件生 产基地建设项目	69,117.96
兴业银行股份有限公 司上海淮海支行	216170100100276013	武汉汽车零部件生 产基地建设项目	8,067,475.78
宁波银行股份有限公 司上海长宁支行	70090122000269223	武汉汽车零部件生 产基地建设项目	32,725,426.80
合计			40,862,020.54

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司募投项目的资金使用情况见附表《募集资金使用 情况对照表》。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前以自 筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已 对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2019 年1 月28 日出具了信会师报字[2019]第ZA10051 号《上海华培动力科技股份有限公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 截至2019 年1 月22 日， 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币95,897,483.96 元。上海华培动力科技股份有限公司于2019 年1 月28 日召开第一届董事会第十五次 会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的 议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）、保荐机构国金证券股份有限公司、监事 会和独立董事分别对本次以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金发表了意见。 2019 年2 月1 日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金额为 95,897,483.96 元。本次置换时间距离募集资金到账时间不超过6 个月，符合相关法 律、法规和规范性文件的规定。具体内容请详见公司在上海证券交易所官方网站及指 定媒体披露的《上海华培动力科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自 筹资金公告》（公告编号：2019-009）。

（三） 对闲置募集资金进行现金管理

上海华培动力科技（集团）股份有限公司于2020 年1 月21 日召开了第二届董事 会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。国金证 券、监事会、独立董事分别对使用闲置募集资金进行现金管理发表了意见。具体内容 请详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技（集团） 股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-006）。。

报告期，公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下：

单位：人民币万元

序 号	产品发 行人	产品 类型	认购金额	起始日	到期日	预期年 化收益 率	实际 收益	截止 2020 年 12 月 31 日是 否赎回
1	兴业 银行	结构性存款	25,500.00	2019-11-5	2020-2-3	3.70%	234.34	是
2	兴业 银行	结构性存款	21,500.00	2020-2-14	2020-5-14	3.70%	196.15	是
3	兴业 银行	结构性存款	20,000.00	2020-5-19	2020-6-30	3.14%	72.26	是
4	兴业 银行	结构性存款	20,000.00	2020-7-7	2020-10-9	3.10%	159.67	是
5	兴业 银行	结构性存款	19,000.00	2020-12-28	2021-3-28	3.20%		否
合计			106,000.00	/	/	/	662.42

（四） 募集资金使用的其他情况

本公司于2021 年1 月20 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于 募集资金投资项目延期的议案》，同意募投项目建设期延长至2022 年2 月。募投项目 延期的原因：

1.前期施工地天气影响

受募投项目施工地天气影响，前期厂房建设阶段雨水较多导致进度晚于预期，进

而影响了生产制造设备的采购、安装及调试，从而整体项目进度延后。因此投资未达 到计划进度。

2.疫情影响投资进度

公司募投项目建设地位于湖北武汉，2020 年初新冠疫情导致公司募投项目无法开 展，建设进度不达预期。

另外，2020 年新冠疫情导致人们出行受限、消费需求萎缩、工厂生产停滞，公司 所处的汽车行业在在全球范围内受到冲击。公司国内外客户的订单和新项目推进都受 到不同程度负面影响，从而产能需求减小。本着谨慎使用募集资金的原则，公司放缓 了募投项目设备投资的进度。

3.产品订单不及预期

VTG、排气系统零部件等产品结构复杂、尺寸精度要求高、生产材料较为特殊，从 而无法达到规模效应使得公司自行生产的成本较高。因此，VTG、排气系统零部件等产 品由于成本价格等原因导致获取订单情况不及预期，从而公司对其生产制造设备的投 资进度相应放缓。

鉴于以上原因，为保障募投项目建设质量、保证募集资金运用合理性、降低募集 资金投入风险，更好地维护全体股东的利益，公司决定延长募投项目的投资期限。

独立董事对募投项目延期事项发表了同意的独立意见，监事会对该事项发表了同 意的意见，保荐机构国金证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。具体内容请详 见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的《上海华培动力科技（集团）股 份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-005）。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金， 并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。。 特此公告。

上海华培动力科技股份(集团)有限公司董事会

2021 年4 月27 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额		47,042.20	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	6,085.94	6,085.94
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额					25,805.92
变更用途的募集资金 总额比例					0
承诺投 资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整 后投 资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
武汉汽 车零部 件生产 基地建 设项目		47,042.20		47,042.20	6,085.94	25,805.92	-21,236.28	54.86%	2022 年2 月	-177.27	否	否
合计	—	47,042.20		47,042.20	6,085.94	25,805.92	-21,236.28	54.86%	—	-177.27	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况（四）募集资金使用的其他情况
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金					不适用

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暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况（三）对闲置募集资金进行现金管理
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	募投项目仍在建设期
募集资金其他使用情况	不适用

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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