Shanghai Sinotec Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2021-033

上海华培动力科技（集团）股份有限公司

关于公司开展外汇衍生品交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年 4 月26 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品 交易的议案》。为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司造成不良影 响，合理降低财务费用，根据公司及子公司实际业务情况，同意公司及子公司开 展额度不超过4 亿人民币的外汇衍生品交易业务，该投资额度自董事会审议通过 后12 个月内可循环滚动使用，并授权公司管理层负责实施。

一、开展外汇衍生品交易业务的目的

公司及子公司生产经营中的进出口业务中主要采用美元、欧元等外币进行结 算，为防止汇率出现较大波动而导致汇兑损益对公司的经营业绩及利润造成不利 影响，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务。

二、公司拟开展外汇衍生品交易的品种

公司拟开展外汇衍生品投资的品种为人民币远期结售汇、期权、远期外汇买 卖、掉期（包括货币掉期和利率掉期）和货币互换业务或上述产品的组合。

三、外汇衍生品交易的规模及授权期间

公司及子公司拟开展金额不超过4 亿元人民币的外汇衍生品交易业务，该交 易额度自董事会审议通过后12 个月内可循环滚动使用。公司及子公司从事外汇 衍生品交易业务仅为满足生产经营出口业务之需要，不做投机性、套利性的交易 操作，仅限于从事与公司生产经营所使用的结算外币。且资金来源均应为自有资 金，不得直接或间接使用募集资金从事该交易。

四、开展外汇衍生品交易业务的风险分析

外汇衍生品交易可以在汇率发生大幅波动时降低汇率波动对公司的影响， 但是也可能存在一定的风险：

1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价 格波动而造成外汇衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。

2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建 立长期业务往来的合规金融机构，履约风险低。

4、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回收期内收 回，会造成延期交割导致公司损失。

5、其它风险：在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交 易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款不明确， 将可能面临法律风险。针对此项需加强财务部门对产品的理解和研究，降低操作 风险的发生和法律风险出现。

五、公司对外汇衍生品交易采取的风险控制措施

1、进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行 单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基 础，以真实交易背景为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。

2、开展外汇衍生品交易业务只允许与经监管机构批准、具有外汇衍生品交 易业务经营资格的银行进行交易，不得与前述银行之外的其他组织或个人进行交 易。

3、公司已制定严格的金融衍生品交易业务管理制度，对金融衍生品交易的 操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险控制处理程序、 信息披露等作了明确规定，控制交易风险。

4、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防 范法律风险。

5、公司财务部将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时 评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常 情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

6、公司内审部对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行 监督检查。

六、独立董事意见

公司开展外汇衍生品交易符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降 低汇率波动对公司的影响。公司开展外汇衍生品交易业务的相关程序符合相关 法律法规的相关规定，不存在损害公司利益及中小股东权益的情形。我们同意 公司本次《关于开展外汇衍生品交易的议案》。

七、备查文件

1、上海华培动力科技（集团）股份有限公司第二届董事会第十四次会议决 议；

2、上海华培动力科技（集团）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 十四次会议相关议案的独立意见；

特此公告。

上海华培动力科技（集团）股份有限公司董事会

2021 年4 月27 日