Shanghai Sinotec Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jan 20, 2021

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2021-003

上海华培动力科技（集团）股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示 ：

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• 委托理财受托方：商业银行等金融机构。

• 委托理财金额：总额度不超过40,000 万元，在额度内可循环滚动使用。

• 委托理财产品类型：公司主要选择1 年以内的中低风险、高流动性的短 期理财产品，包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产 品等。

• 委托理财期限：自董事会审议通过起12 个月内。

• 履行的审议程序：上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称 “公司”或“华培动力”）于 2021 年1 月20 日召开了第二届董事会第 十次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司使用 部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经营的 前提下，公司计划使用不超过人民币 40,000 万元的部分闲置自有资金 进行现金管理，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

一、委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，对闲置自有资 金进行现金管理，公司拟使用不超过人民币 40,000 万元的部分闲置自有资金进 行现金管理，主要选择 1 年以内的中低风险、高流动性的短期理财产品，包括但 不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等，有利于增加资金效益，

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更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）资金来源

资金来源：部分闲置自有资金

（三）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险； 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金 使用情况进行审计、核实；

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

二、委托理财的具体情况

（一） 委托理财的资金投向

公司运用闲置自有资金投资的品种为1 年以内的中低风险、高流动性的短期 理财产品，包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。投资 产品不得质押。

（二） 购买理财产品的额度及投资期限

公司拟使用额度不超过40,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理， 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据 理财产品期限在可用资金额度内滚动使用。

（三） 具体实施方式

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权及签署相关法律文件，并由财务 部门具体实施。

（四） 风险控制分析

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为控制风险，公司将选取发行主体能够提供中低风险、高流动性的短期理财 产品，投资风险较小。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行 信息披露。

三、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务数据：

单位：万元

		单位：万元
项目	2019 年12 月31 日 （经审计）	2020 年9 月30 日 （未经审计）
资产总额	140,684.95	141,619.93
负债总额	29,938.54	30,657.46
净资产	110,746.40	110,962.47
项目	2019 年度 （经审计）	2020 年1-9 月 （未经审计）
经营活动产生的现金流量净额	8,222.62	10,145.60

公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置资金进行理 财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通 过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高自有资金使用 效率，且能获得一定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。 上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影 响。

（三）根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性 金融资产”或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。

四、风险提示

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尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为1年以内的中低风险、高流动 性的短期理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益 风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险 从而影响收益。

五、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

（一）决策程序的履行

2021 年1 月20 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会 议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公 司在不影响自有资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币40,000 万元的 部分闲置自有资金进行现金管理，购买1 年以内的中低风险、高流动性的短期理 财产品，包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。独立董 事对该事项发表了同意的独立意见。相关议案不需要提交股东大会审议。

（二）监事会、独立董事意见

1、监事会意见

监事会认为：同意公司在有效控制风险的前提下，为提高闲置的自有资金的 使用效率，以增加公司收益，在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况 下，使用不超过人民币40,000 万元的闲置自有资金，用于投资1 年以内的中低 风险、高流动性的短期理财产品。自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述 额度内，资金可滚动使用。

综上所述，监事会同意公司使用不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进 行现金管理。

2、独立董事意见

在不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用不超过人民币40,000万元的部 分闲置自有资金进行现金管理，主要选择1年以内的中低风险、高流动性的短期 理财产品。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的行为，有利于提高闲置自 有资金的使用效率，能获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

综上所述，全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币40,000万元的闲置

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自有资金进行现金管理。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

序 号	受托 方	产品类型	产品名称	实际投入 金额	实际收回 本金	实际收 益	尚未收回 本金金额
1	上海 农商 银行	保本浮动 收益型	结构性 存款	7,000.00	7,000.00	56.33	0.00
		非保本浮 动收益型	2018 福通月月 鑫利人民币理 财产品	12,000.00	12,000.00	69.07	0.00
2	中国 银行	非保本浮动 收益型	中银平稳理财 计划-智荟系列 198370 期	7,000.00	7,000.00	66.50	0.00
		保本保最低 收益型	挂钩型结构性 存款	3,500.00	3,500.00	11.47	0.00
		保本保最低 收益型	挂钩型结构性 存款	3,500.00	3,500.00	53.81	0.00
3	中信 银行	保本浮动收 益型、封闭 式	共赢利率结构 30966 期人民 币结构性存款 产品	5,000.00	5,000.00	47.64	0.00
		保本浮动收 益型、封闭	共赢利率结构 32909 期人民 币结构性存款	5,000.00	5,000.00	45.00	0.00

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		式	产品
		保本浮动收 益型、封闭 式	共赢智信利率 结构35122 期 人民币结构性 存款产品	5,000.00	5,000.00	38.84	0.00
4	华泰 证券	本金保障型 收益凭证	19354 号收益 凭证产品	1,000.00	1,000.00	11.55	0.00
		本金保障型 收益凭证	19355 号收益 凭证产品	1,000.00	1,000.00	9.86	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益 20109 号（黄金 现货）	2,000.00	2,000.00	22.09	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益 20110 号（黄金 现货）	2,000.00	2,000.00	18.74	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益 20262 号（黄金 现货）	3,000.00	3,000.00	22.78	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益 20263 号（黄金 现货）	3,000.00	3,000.00	19.78	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益第 20366 号（黄金	3,000.00	3,000.00	22.44	0.00

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			现货）
		本金保障型 收益凭证	华泰聚益第 20367 号（黄金 现货）	3,000.00	3,000.00	25.15	0.00
		本金保障型 收益凭证	华泰证券恒益 20042 号收益 凭证	12,000.00	/	/	12,000.00
5	兴业 银行	非保本浮动 收益型、封 闭式	兴业银行“金雪 球-优选”2020 年第25 期非保 本浮动收益型 封闭式理财产 品	7,000.00	7,000.00	66.32	0.00
6	中信 证券	本金保障型 浮动收益凭 证	中信证券信智 安盈系列【18】 期收益凭证	3,000.00	/	/	3,000.00
		合计		88,000.00	73,000.00	607.37	15,000.00
最近12		个月内单日最高投入金额		25,000.00
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年 净资产（%）				22.57
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净 利润（%）				6.23
目前已使用的理财额度				15,000.00
尚未使用的理财额度				25,000.00

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总理财额度 40,000.00

备注：

• 1、最近一年净资产为2019 年度经审计净资产，最近一年净利润为2019 年度经 审计净利润。

• 2、最近十二个月使用自有资金情况委托理财情况：指自2020 年1 月20 日起至 今进行理财的情况。

特此公告。

上海华培动力科技（集团）股份有限公司董事会 2021 年1 月21 日

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