Shanghai Shyndec Pharmaceutical Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Apr 1, 2020

证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-014 债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 转股情况：截止 2020 年 3 月 31 日，累计共有 94,000.00 元“现代转债” 已转换成公司股票，累计转股数为 9,404 股，占可转债转股前公司股本总额 1,026,936,960 股的 0.0009%。

 未转股可转债情况：截止 2020 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 1,615,846,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9942%。

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227 号文）核准，上海现代制药股份有 限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 1 日公开发行了 1,615.94 万张可转换 公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 161,594.00 万元。 （二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66 号文同意，公司 161,594.00 万元 可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “现代转债”，债券代码“110057”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募 集说明书”）的约定，现代转债自 2019 年 10 月 8 日起可转换为公司 A 股普通股， 初始转股价格为 10.09 元/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度权益 分派，现代转债的转股价格调整为 9.99 元/股。（详见公司 2019-057 号公告）

二、可转债本次转股情况

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证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-014 债券代码：110057 债券简称：现代转债

公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。 现代转债自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间，转股的金额为 61,000.00 元，因转股形成的股份数量为 6,104 股，占本次可转债转股前公司已发 行股份总额 1,026,936,960 股的 0.0006%，尚未转股的现代转债金额为人民币 1,615,846,000.00 元，占现代转债发行总量的比例为 99.9942%。

三、股本变动情况

				单位：股
股份类别	变动前 （2019 年12 月 31 日）	其他变动 （注）	本次可转债 转股	变动后 （2020 年3 月31 日）
有限售条件流通股	451,470,156	-451,470,156	0	0
无限售条件流通股	575,470,104	451,470,156	6,104	1,026,946,364
总股本	1,026,940,260	0	6,104	1,026,946,364

注：公司有限售条件流通股 451,470,156 股，已于 2020 年 3 月 9 日解除限售 上市流通。 （ 详见公司 2020-011 号公告 ）

四、其他

联系部门：公司董事会办公室 联系电话：021-52372865

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2020 年 4 月 2 日

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