Shanghai Ruking Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 23, 2024

上海儒竞科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年上海儒竞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“儒竞科技”）监 事会按照严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求， 监事会切实履行股东大会赋予的各项职责，恪尽职守、勤勉尽责，依法列席董事 会，出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理人 员的履职情况进行监督，为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。现将 2023 年度公司监事会工作报告如下：

一、 2023 年度公司监事会日常工作情况

2023 年，公司共召开了 6 次监事会，会议的召开程序符合《公司法》《公司 章程》《监事会议事规则》的要求，具体情况如下：

序号	会议名称	会议时间	议题
1	第一届监事会第九次会议	2023年3月20日	1、《关于审议<上海儒竞科技股份有限公司审计报告>的议案》2、《关于审议<上海儒竞科技股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》
2	第一届监事会第十次会议	2023年4月10日	1、《关于上海儒竞科技股份有限公司2022年度监事会工作报告的议案》2、《关于上海儒竞科技股份有限公司2022年度财务决算报告的议案》3、《关于上海儒竞科技股份有限公司2023年度财务预算报告的议案》4、《关于上海儒竞科技股份有限公司2023年度日常关联交易计划的议案》
3	第一届监事会第十一次会议	2023年9月20日	1、《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》2、《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》3、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
4	第一届监事会第十二次会议	2023年10月23日	1、《关于公司2023年第三季度报告的议案》2、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》3、《关于开展票据质押业务的议案》

5	第一届监事会第十三次会议	2023年11月7日	1、《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》
6	第一届监事会第十四次会议	2023年12月25日	1、《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》2、《关于公司第二届监事会监事薪酬（津贴）方案的议案》

二、监事会对公司 2023 年度重点事项的意见

（一）公司规范运作情况

2023 年度，监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有 关要求，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制 度建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事 会认为：公司董事会规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制 制度，公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法 规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）公司财务状况

监事会对公司的财务状况进行了检查，结合会计师事务所出具的 2023 年度 审计报告，监事会认为：报告期内公司出具的财务报告真实反映了公司的财务状 况和经营成果，审计报告结果真实合理，董事会编制的定期报告真实、准确、完 整地反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司关联交易

公司监事会对公司关联交易情况进行了监督检查，2023 年度，除与关联方 武汉力源信息技术股份有限公司及其子公司帕太国际贸易（上海）有限公司发生 日常关联交易，公司未发生其他关联交易事项。2023 年度发生日常关联交易是 为了满足公司正常经营的实际需要，遵循了市场经济规律，交易采用平等自愿、 互惠互利的原则，交易价格经双方平等协商确定，不存在损害公司及股东利益的 情形。

（四）公司对外担保情况

2023 年，公司未发生对外担保。

（五）公司利润分配情况

公司制定的 2023 年度的利润分配方案符合《公司法》《企业会计准则》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，有利于公司持续经营和健康发展，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。

（六）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督核查，监事会认为： 2023 年度公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的使用合 法、合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情形。公司对使用部分超募资金和闲置募集资金进行 现金管理等事项均履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关 规定的要求。董事会编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（七）公司内幕信息管理情况

监事会对公司建立和实施《内幕信息管理制度》情况进行了监督和检查，公 司制定并执行的该管理制度，符合中国证监会和深圳证券交易所要求，在公司发 布重大事项公告和定期报告时均对内幕信息知情人做登记备案。经核查，2023 年度公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

（八）公司内部控制情况

监事会对董事会编制的公司《2023 年度内部控制自我评价报告》发表如下 审核意见：公司《2023 年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本 规范》等法律法规和证券监管部门的要求。报告期内，公司的各项管理决策均严 格按照相关制度执行，《2023 年度内部控制评价报告》真实客观地反映了公司内 控制度建设与运行的实际情况。

（九）信息披露管理制度的建立和执行情况

报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行了检查。 公司按照相关规定的要求制定了信息披露管理制度，公司认真履行信息披露义务， 能够按照法律法规以及相关规则规定的披露时限及时报送并在指定网站披露相

关文件，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、 2024 年监事会工作重点

2024 年度，公司监事会将继续认真学习国家有关部门制定的相关规定和政 策，不断提高公司监事会的履职能力和工作效率，继续严格执行《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》《监 事会议事规则》的要求，忠实履行监事会的职责，依法对公司董事会、高级管理 人员经营行为进行监督和检查；继续加强落实监督职能，依法列席董事会、股东 大会及相关工作会议，及时掌握公司重大决策信息和各项决策程序的合法合规性， 进一步促进公司的规范运作，维护公司全体股东的利益，并积极参与公司财务审 计，以加强公司的风险防范意识，更好地促进公司稳定、健康、可持续发展。

上海儒竞科技股份有限公司

监事会 2024 年 4 月 23 日