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Apr 1, 1999

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**厦门大洋发展股份有限公司(筹)股票发行公告

**1999-04-02 00:00   

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厦门大洋发展股份有限公司(筹)股票发行公告

重要提示

1、本次厦门大洋发展股份有限公司(筹)(以下简称“厦门大洋”)股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发字[1999]34号文批准。

2、“厦门大洋”股票经上海证券交易所同意,由主承销商厦门证券有限公司通过上海证券交易所的交易系统,进行上网定价发行。

3、本次股票上网定价发行并非上市,有关上市事项另行公告。

4、投资者务请注意本次发行的申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制,以及认购量的规定。

5、本公告仅对发售“厦门大洋”股票的有关事项和规定向社会公众作扼要说明,投资者欲了解“厦门大洋”股票的一般情况,请详细阅读《厦门大洋发展股份有限公司(筹)招股说明书(概要)》。该概要已刊登在1999年4月1日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。

6、任何人不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

一、发行基本情况

1、厦门大洋发展股份有限公司(筹)本次发行额度共2300万股A股,每股面值壹元,发行价格为每股6.38元,发行市盈率为18倍。股票发行后,公司总股本为8390万股。

2、发行对象:在上海证券交易所开户的境内自然人和法人(法律、法规禁止者除外)。

3、发行日期:本次“厦门大洋”股票的上网发行日期为1999年4月5日(星期一),发行时间为上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。如遇重大突发事件影响本次发行,则在下一个工作日顺延申购。

4、发行地点:全国所有与上海证券交易所交易系统联网的证券营业网点。

5、股票简称及股票代码:股票简称为“厦门大洋”,股票申购代码为:　730193

二、发行方式

本次发行采取“上网定价”的发行方式,即在指定的时间内,通过上海证券交易所交易系统,由主承销商厦门证券有限公司作为唯一“卖方”,将“厦门大洋”2300万股股票输入其设在上海证券交易所的股票发行帐户,以发行价作为卖出价。符合申购条件的投资者可在指定时间内,通过与上海证券交易所联网的各交易网点,根据本公告公布的发行价格和符合本公告规定的申购数量,进行申购委托。申购结束后,由上海证券交易所的交易系统统计有效申购总量和有效申购户数,并根据申购总量确定申购者的认购股数。确定方法如下:

(1)当有效申购量等于本次股票发行量,申购者按有效申购量认购。

(2)当有效申购量小于发行量时,申购者按有效认购量认购股票后,余额部份按承销团协议由承销团包销。

(3)若有效申购量大于发行量,则由上海证券交易所交易系统主机按每1000股确定一个申购号,顺序排号,然后通过摇号抽签,确定中签申购号,每个中签申购号可认购1000股。

三、申购股数的规定

1、本次上网定价发行,参加申购的每一股票帐户的申购量最少不得低于1000股;超过1000股的,必须是1000股的整数倍。

2、每个股票帐户只能申购一次,申购委托一经接受不得撤单。同一帐户的多次申购(包括在不同的证券交易网点各进行一次申购的情况),仅将第一次申购视为有效申购。

3、每一个股票帐户申购数量上限为23000股。

四、申购程序

1、办理开户登记

凡愿参加本次“厦门大洋”上网定价认购的投资者必须持有上海证券交易所的股票帐户卡。尚未办理开户登记手续的投资者,必须在4月5日(含该日)之前办理好上海证券交易所股票帐户的开户手续。

2、存入足额申购资金

参加本次申购的投资者,必须在公开发行日(4月5日)之前(含该日)持本人身份证和上海证券交易所股票帐户到证券营业部办理资金开户手续,并根据申购量存入足额申购资金。

已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量在4月5日前(含该日)存入足额的申购资金。

3、委托申购手续

上网定价申购手续与二级市场买入上海证券交易所上市股票的方式相同,即:

A、申购者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户卡和资金帐户凭证到证券营业部办理委托认购手续。

B、柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后,即可接受委托买入。

C、申购者通过电话委托申购时,应按各证券交易网点的规定办理委托手续。

D、投资者的申购委托一经接受,不得撤单。

五、配号抽签方法

1.申购配号确认

若有效申购量大于发行量,采用摇号抽签方式认购。

4月5日为发行、申购日(T日)。

申购结束后第一个工作日(T+1日)(4月6日)由各证券交易网点将申购资金划至各清算银行,再由各清算银行划至唯一指定清算银行的申购资金专户,进行冻结。

申购结束后第二个工作日(T+2日)(4月7日),由主承销商和上海证券中央登记结算公司对申购资金到位情况进行核查,由具有证券从业资格的会计师事务所验资。上海证券交易所以实际到帐资金作为有效申购进行配号,并将申购配号记录传给各证券交易网点。凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购配号。

申购结束后第三个工作日(T+3日)(4月8日),申购者到原委托申购的证券交易网点确认其申购配号。

2、公布中签率

中签率将于申购结束后第二个工作日(T+2日)(4月7日)由上海证券交易所通过卫星网络公布,并于申购结束后第三个工作日(T+3日)(4月8日)在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上进行公告。每一个申购号代表1000股,发行量为2300万股,故应有23000个中签号,则中签率=23000/配号总数×100％。

3、摇号中签

申购结束后第三个工作日(T+3日)(4月8日),根据中签率,在国家海洋局、上海证券交易所及公证部门的监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签工作,并公布中签结果,于申购结束后第四个工作日(T+4日)(4月9日)在指定报刊上公告中签结果。

4、确认认购股数

申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码只能认购1000股。

六、清算与交割

1、从申购日结束后第一个工作日至第三个工作日(4月6日至4月8日),申购资金由上海证券中央登记结算公司冻结,所冻结资金的利息(三个工作日),按企业活期存款利率计算,利息收入归发行人所有。

2、在申购结束后第三个工作日(T+3日)(4月8日),在当天摇号抽签结束后,上海证券交易所将进行认购股数确定和股东登记,并将认购结果通过上海证券交易所发给各证券交易网点。

3、在申购结束后第四个工作日(T+4日)(4月9日),对未中签部分的冻结申购款项予以解冻,并向各交易网点返还多余申购款及定价发行手续费,将中签后的认购款项在扣除发行手续费(实际成交金额的3.5‰)后由上海证券中央登记结算公司划入主承销商指定的银行帐户。

4、主承销商在收到上海证券中央登记结算公司所划转的认购股款后,依据承销协议划入发行人指定帐户。

5、新股股权登记由电脑主机在本次定价发行结束后自动完成,并由上海证券交易所以软盘形式交给主承销商和发行人。

七、发行费用

1、本次上网定价发行对投资者只按规定收取委托手续费,不收取佣金、过户费和印花税等费用。委托手续费按各地原有标准,由各地证券经营机构自行收取,不得随意涨价。

2、主承销商委托上海证券中央登记结算公司按实际成交总金额的3.5‰提取上网定价发行手续费。上海证券中央登记结算公司按各参加上网定价发行的证券交易网点的实际认购量,将这笔手续费自动划转至各证券营业部帐户。

八、承销商和发行人

主承销商:厦门证券有限公司

地址:厦门莲前西路莲富大厦十七层

法定代表:苏金龙

联系人:谢风华周美华

联系电话:(0592)　5161816

发行人:厦门大洋发展股份有限公司(筹)

拟注册地址:厦门市美湖路43号惠豪商业中心5楼

筹委会主任:陈榕生

联系人:王凤州　吴振忠

联系电话:(0592)　5311832

厦门证券有限公司

一九九九年四月二日

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