SHANGHAI PRISEMI ELECTRONICS CO., LTD. — Audit Report / Information 2025

Feb 2, 2026

国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项核查意见

国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券"或"保荐机构")作为上海 芯导电子科技股份有限公司(以下简称"芯导科技"或"公司")首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科 创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,对芯导科技 2025 年度募集资 金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3364 号)的批准,公司 2021 年 12 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)15,000,000.00 股, 发行价为 134.81 元/股,募集资金总额为人民币 2,022,150,000.00 元,扣除承销及 保荐费用人民币 175,256,603.78 元,余额为人民币 1,846,893,396.22 元,另外扣 除中介机构费和其他发行费用人民币 16,404,716.98 元,实际募集资金净额为人 民币 1,830,488,679.24 元。(注:中介机构费和其他发行费用共计人民币 16,404,716.98 元,其中 13,471,698.01 元通过募集资金专项账户转出,剩余发行 费用均由非募集资金专项账款预付支出。)

该次募集资金到账时间为 2021 年 11 月 26 日,本次募集资金到位情况已经 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2021 年 11 月 26 日出具天 职业字[2021]44197 号验资报告。

(二)本报告期募集资金使用金额及期末余额

截至 2025 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金人民币 992,627,687.83 元, 其中:以前年度使用 970,287,735.89 元(其中超额募集资金永久补流 830,000,000.00 元),本年度使用 22,339,951.94 元,均已投入募集资金项目。

截至 2025 年 12 月 31 日,公司募集资金累计使用金额为人民币 992,627,687.83 元,募集资金余额为人民币 58,509,652.36 元,募集资金现金管理 金额为人民币 910,940,000.00 元,上述合计金额与实际募集资金净额人民币 1,830,488,679.24 元的差异金额为人民币 131,588,660.95 元,系募集资金累计利息 收入及投资收益扣除银行手续费支出及汇兑损益后的净额和非募集资金专项账 款预付支出的发行费用。具体明细如下:

	单位:元
项目	金额
一、募集资金总额	2,022,150,000.00
其中:超募资金金额	1,386,728,679.24
减:直接支付发行费用	191,661,320.76
二、募集资金净额	1,830,488,679.24
减:
以前年度已使用金额	970,287,735.89
本年度使用金额	22,339,951.94
现金管理金额	910,940,000.00
银行手续费支出及汇兑损益	1,372.75
加:
募集资金利息收入	128,657,014.73
非募集资金专项账款预付支出的发行费用	2,933,018.97
三、报告期期末募集资金余额	58,509,652.36

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定并 修订《上海芯导电子科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称"管理制 度"),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、 投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2025 年 第一次临时股东大会修订通过。根据《管理制度》要求,公司董事会批准开设了 募集资金银行专项账户,仅用于公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。

(二)募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求,公司及保荐机构国元证券股份有限 公司已于 2021 年 11 月 29 日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行(系 募集资金存放专项账户之中国银行股份有限公司上海市张江高科技园区支行的 上级管辖行)、招商银行股份有限公司上海分行营业部、上海浦东发展银行股份 有限公司张江科技支行、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》;于 2022 年 7 月 7 日与中国民生银行股份有限公司上海分行 (系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级 管辖行)、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》;于 2023 年 4 月 14 日和 2023 年 12 月 1 日与上海浦东发展 银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于 2024 年 6 月 12 日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事 会第十二次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户并重新签订募集 资金专户存储监管协议的议案》,公司将募投项目"硅基氮化镓高电子迁移率功 率器件开发项目"对应的部分募集资金专用账户(账号:70010122003181568, 开户行:宁波银行股份有限公司上海分行)予以注销,并变更为公司在中国民生 银行股份有限公司上海分行新设立的募集资金专用账户(账号:646215859,开 户行:中国民生银行股份有限公司上海普陀支行)。本次变更募集资金专用账户 不改变募集资金用途。公司于 2024 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有限公司上 海分行(系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的 上级管辖行)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异,监管协议得 到了切实履行。

(三)募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:

单位:元

序号	开户银行	银行账号	报告期末余额	账户状态
1	中国银行股份有限公司上海市张江高科技园区支行	437782322621	6,534,089.94	使用中
2	招商银行股份有限公司上海分行营业部	121939428410403	2,638,428.31	使用中
3	招商银行股份有限公司上海分行营业部	121939428410602	472,175.52	使用中
4	上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行	97160078801400003636	3,449,892.73	使用中
5	上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行	97160078801100003980	354,670.75	使用中
6	宁波银行股份有限公司上海分行	70010122003181568	-	已注销
7	中国民生银行股份有限公司上海普陀支行	635585149	928.80	使用中
8	中国民生银行股份有限公司上海普陀支行	646215859	2,040,114.44	使用中
9	上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行	84110078801800000568	1.73	使用中
10	上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行	84110078801700000570	2.47	使用中
11	上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行	84110078801100000599	16,566.85	使用中
12	上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行	84110078801600000569	-	使用中
合计			15,506,871.54

注:上述募集资金存放专项账户的存款余额不包含公司募集资金现金管理产品专用结算账户 的未使用资金 43,002,780.82 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况

公司 2025 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告"附件 1 上海芯导 电子科技股份有限公司 2025 年度募集资金使用情况对照表"。

(二)募投项目先期投入及置换情况

公司于 2025 年 11 月 28 日召开第二届董事会第二十二次会议,审议通过了 《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,同 意公司及相关募投项目实施主体使用自有资金支付募投项目所需资金(人员薪酬、 社保公积金、日常运营费用、设备和软件采购款等)并以募集资金等额置换事项。 保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。

2025 年度,公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金 16,991,118.24 元。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

2024 年 8 月 26 日,公司分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事 会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经 营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币 15 亿元(含本数)的暂时 闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理 财产品或存款类产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭 证等)。使用期限为董事会审议通过后 12 个月内,在前述额度及使用期限范围内, 资金可以循环滚动使用。

2025 年 8 月 25 日,公司分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事 会第十九次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经 营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币 12 亿元(含本数)的暂时 闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好且满 足保本要求的理财产品或存款类产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大 额存单、收益凭证等),使用期限为董事会审议通过后 12 个月内,在前述额度及 使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。

2025 年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益金额为 14,792,720.77 元。

截至 2025 年 12 月 31 日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为 910,940,000.00 元,具体情况如下:

单位:元

存放机构	产品名称	存款余额到期日方式			存款期限(天)
方正证券股份有限公司	金添利HD25033	收益凭证	35,000,000.00	年20268月日21	361
方正证券股份有限公司	金添利HD25034	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日21	361
方正证券股份有限公司	金添利HD25035	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日21	361
方正证券股份有限公司	金添利HD25036	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日21	361
方正证券股份有限公司	金添利HD25037	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日21	361
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证181	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日20	361
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证182	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日20	361
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2304益凭证	收益凭证	20,000,000.00	年20262月日24	182
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2306益凭证	收益凭证	100,000,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2307益凭证	收益凭证	20,000,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2310益凭证	收益凭证	45,000,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2311益凭证	收益凭证	33,330,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2313益凭证	收益凭证	33,340,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2299益凭证	收益凭证	38,790,000.00	年20268月日18	357
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2300益凭证	收益凭证	37,000,000.00	年20268月日18	357
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证189	收益凭证	15,000,000.00	年20265月日26	253
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证191	收益凭证	30,000,000.00	年20268月日20	325
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2472益凭证	收益凭证	13,360,000.00	年20268月日18	306

存放机构	产品名称	存款方式	余额	到期日	存款期限(天)
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2532益凭证	收益凭证	33,090,000.00	年20268月日18	293
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证210	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日20	276
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2654益凭证	收益凭证	15,770,000.00	年20268月日18	244
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2657益凭证	收益凭证	26,900,000.00	年20268月日18	243
方正证券股份有限公司	金添利FD25145	收益凭证	29,000,000.00	年20265月日26	152
方正证券股份有限公司	金添利FD25146	收益凭证	29,000,000.00	年20268月日21	238
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2683益凭证	收益凭证	47,360,000.00	年20268月日18	237
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2684益凭证	收益凭证	29,000,000.00	年20268月日18	237
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元聚利153期浮动收益凭证	收益凭证	25,000,000.00	年20268月日20	240
申万宏源证券有限公司	龙鼎定制期收2687益凭证	收益凭证	30,000,000.00	年20268月日18	236
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证220	收益凭证	30,000,000.00	年20268月日20	234
国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部	国元证券元鼎尊享号浮动收益凭证222	收益凭证	20,000,000.00	年20268月日20	233
合计			910,940,000.00

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内,公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的 情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购公司股份 并注销的情况

本报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 或回购公司股份并注销的情况。

(七)节余募集资金使用情况

本报告期内,公司不存在节余募集资金使用情况。

(八)募集资金使用的其他情况

本报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

本报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目情况。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况

本报告期内,募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布 的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关 规定及时、真实、准确、完整地披露了公司 2025 年度募集资金的存放、管理及 实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展 情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

七、保荐机构的核查措施及核查意见

保荐机构通过查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介 机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料,并与公司相关人员沟通交 流等核查方式,对芯导科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况 进行了核查。

经核查,保荐机构认为:芯导科技 2025 年度募集资金的存放、管理与使用 情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法(试行)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定,对募

集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金 具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

附件 1

上海芯导电子科技股份有限公司

2025 年度募集资金使用情况对照表

			单位:人民币元
发行名称				年首次公开发行股份2021
募集资金到账日期											2021	年11	月日26
本年度投入募集资金总额													22,339,951.94
已累计投入募集资金总额													992,627,687.83
变更用途的募集资金总额													不适用
变更用途的募集资金总额比例													不适用
承诺投资项目和超募资金投向	募投项目性质	已变更项目,含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)—(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期(具体到月份)	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
1.高性能分立功率器件开发和升级	研发项目	否	138,610,000.00	138,610,000.00	138,610,000.00	8,993,833.55	54,658,020.54	-83,951,979.46	39.43	2026年12月日31	不适用	不适用	否
2.高性能数模混合电源	研发项目	否	124,650,000.00	124,650,000.00	124,650,000.00	8,666,248.86	52,218,354.76	-72,431,645.24	41.89	2026年12月日31	不适	不适	否

管理芯片开											用	用
发及产业化
3.硅基氮化
镓高电子迁	研发	否								年202612	不适	不适	否
移率功率器	项目		79,620,000.00	79,620,000.00	79,620,000.00	1,305,654.87	18,490,058.37	-61,129,941.63	23.22	月日31	用	用
件开发项目
4.研发中心	研发									2026年12	不	不
建设项目	项目	否	100,880,000.00	100,880,000.00	100,880,000.00	3,374,214.66	37,261,254.16	-63,618,745.84	36.94	月31日	适	适	否
											用	用
5.超额募集	补充										不	不	不适
资金永久补	流动			830,000,000.00	830,000,000.00		830,000,000.00		100.00	不适用	适	适	用
流	资金										用	用
	合计		443,760,000.00	1,273,760,000.00	1,273,760,000.00	22,339,951.94	992,627,687.83	-281,132,312.17	—	—		—	—
未达到计划
进度原因	无
(分具体募
投项目)
项目可行性
发生重大变
化的情况说	无
明
募集资金投
资项目先期
投入及置换	详见本核查意见"三、本年度募集资金的实际使用情况"之"(二)募投项目先期投入及置换情况"
情况

用闲置募集
资金暂时补
充流动资金	无
情况
对闲置募集
资金进行现
金管理,投	详见本核查意见"三、本年度募集资金的实际使用情况"之"(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况"
资相关产品
情况
用超募资金
永久补充流
动资金或归	无
还银行贷款
情况
募集资金结
余的金额及	无
形成原因
募集资金其
他使用情况	无

注:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限 公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖 章页)

保荐代表人:

罗 欣 张 琳