SHANGHAI PRISEMI ELECTRONICS CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Apr 15, 2024

上海芯导电子科技股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

2023 年度，我们作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）审 计委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《上海芯导电子科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称“《董 事会审计委员会实施细则》”）的有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就 2023 年度工作情况向董事会报 告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由王志瑾、杨敏和温礼诚、袁琼（已离任）组 成，其中独立董事 2 名，审计委员会主任委员由具有专业会计资格的独立董事王 志瑾担任。上述委员均具有胜任审计委员会委员工作的专业知识和经验，为公司 审计事项相关工作提出了丰富的意见和指导。

公司于 2023 年 12 月 11 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于调整审计委员会成员的议案》，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公 司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应 当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司对第二届董事会审计委员会成 员构成进行相应调整，公司董事、副总经理袁琼女士不再担任公司第二届董事会 审计委员会委员。为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会选举温礼 诚先生担任第二届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至 第二届董事会届满之日止。

二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了五次审计委员会会议：

2023 年 4 月 3 日，第二届审计委员会第一次会议审议通过了《关于公司 2022

年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关 于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于续聘公司 2023 年度审计机构的 议案》《关于公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

2023 年 4 月 25 日，第二届审计委员会第二次会议审议通过了《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》《关于<2023 年第一季度公司内审部工作报告>的 议案》《关于<2023 年第二季度公司内审部工作计划>的议案》；

2023 年 8 月 18 日，第二届审计委员会第三次会议审议通过了《关于公司 <2023 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于<2023 年第二季度公司内审部工作报 告>的议案》《关于<2023 年第三季度公司内审部工作计划>的议案》；

2023 年 10 月 24 日，第二届审计委员会第四次会议审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》《关于<2023 年第三季度公司内审部工作报告>的 议案》《关于<2023 年第四季度公司内审部工作计划>的议案》；

2023 年 12 月 8 日，第二届审计委员会第五次会议审议通过了《关于制定< 上海芯导电子科技股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》。

三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会审阅了公司外部审计机构的审计计划、审计方法、审 计工作的进展及执行情况，在审计期间未发现审计中存在的其他重大事项。审计 委员会对报告期内审计工作进行了评估，认为公司外部审计机构能够遵循审计准 则等法律法规，遵守职业道德，认真履行审计职责，独立、客观、公正地完成了 公司报告期内财务审计工作。

2、审核公司的财务信息及其披露

报告期内，审计委员会认真审议了公司的财务报告，并认为公司的财务报告 真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的情

况，公允地反映了公司财务状况以及经营成果。

• 3、指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可 该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部 审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计 工作存在重大问题的情况。

4、评估公司内部控制情况

报告期内，审计委员会审议了公司内部控制自我评价报告。审计委员会积极 推动公司内部控制体系的建设，促进公司内控体系的发展和内控制度的落实，实 现公司的合规运营。

• 5、协调公司内部相关部门与外部审计机构的沟通和工作

报告期内，审计委员会积极协调公司内部与外部审计机构的沟通，协调公司 内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计 工作的效率。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定， 恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。2024 年，公司审计委员会将继 续按照相关法律法规的要求，更好地发挥审计委员会的重要作用，维护公司及全 体股东的合法权益。

特此报告。

上海芯导电子科技股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年 4 月 15 日