Shanghai Phoenix Enterprise (Group) Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰B 股 编号：临2021-012

上海凤凰企业（集团）股份有限公司

关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务、内控审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。

重要内容提示：

• 续聘上会会计师事务所为公司2021 年度财务、内控审计机构

• 本事项需提交公司股东大会审议

上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称：公司）于2021 年4 月26 日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于支付2020 年度审计费 用及聘任2021 年度审计机构的议案》。公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通 合伙）担任公司2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。该事项尚需提交 公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项公告如下： 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1、基本信息

上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所（以下简称：上 会），系在财政部、上海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下，于1980 年筹 建，1981 年元旦正式成立，1998 年12 月按财政部、中国证券监督委员会的要求， 改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年12 月上海上会会计师事务所有 限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址：上海市静安区威 海路755 号25 层。

2、人员信息

截至2020 年末，上会拥有合伙人74 人、注册会计师414 人、签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师109 人。

3、业务规模

上会2020 年度业务收入总额人民币3.79 亿元，审计业务收入人民币2.50 亿元，证券业务收入人民币1.10 亿元；2020 年度上会共为38 家上市公司提供 年报审计服务，涉及的主要行业包括采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生 产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、 软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。同行业 上市公司审计客户22 家。

4、投资者保护能力

截至2020 年末，上会职业风险基金计提76.64 万元，购买的职业保险累计 赔偿限额30,000.00 万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年上会已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。 5、独立性和诚信记录

上会近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施4 次、自律监管措施0 次和纪律处分0 次。8 名从业人员近三年因执业行为受到刑 事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施4 次和自律监管措施0 次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人、签字注册会计师：张晓荣

姓名	姓名	张晓荣	张晓荣	出生	19684	文化	硕士	毕业	20096
				年月	.	程度		时间	.
执业资格			注册会计师			技术职称		中级会计师
获得执业 证书时间			1997 年			聘任时间		1995 年
担任职务			首席合伙人			从业年限		26 年
			近3 年主要负责业绩
序号	年份		委托单位					服务内容
1	2021		方正科技集团股份有限公司					年报审计
2	2021		长江经济联合发展（集团）股份有限公司					年报审计
3	2021		上海交运集团股份有限公司					年报审计

4	2021	上海兰生股份有限公司	年报审计
5	2020	宁波GQY 视讯股份有限公司	年报审计
6	2020	上海联和投资有限公司	年报审计
7	2020	思源电气股份有限公司	年报审计
8	2020	深圳市惠程信息科技股份有限公司	年报审计
9	2020	方正科技集团股份有限公司	年报审计
10	2020	上海开开（集团）有限公司	年报审计
11	2019	宁波GQY 视讯股份有限公司	年报审计
12	2019	方正科技集团股份有限公司	年报审计

签字注册会计师：郭添

姓名	姓名	郭添	郭添	出生	19861	文化	学士	毕业	20086
				年月	.	程度		时间	.
执业资格			注册会计师			技术职称		无
获得执业 证书时间			2016 年			聘任时间		2008 年
担任职务			项目经理			从业年限		12 年
			近3 年主要负责业绩
序号	年份		委托单位					服务内容
1	2021		上海凤凰企业（集团）股份有限公司					年报审计
2	2020		上海凤凰企业（集团）股份有限公司					年报审计
3	2020		上海凤凰企业（集团）股份有限公司					重大资产重组
4	2019		上海凤凰企业（集团）股份有限公司					年报审计

项目质量控制人：吴韧

姓名	吴韧	出生	19773	文化	学士	毕业	19996
		年月	.	程度		时间	.
执业资格	注册会计师			技术职称		无

获得执业 证书时间	获得执业 证书时间		2015 年	聘任时间	2019 年
担任职务			质控复核	从业年限	11 年
			近3 年主要负责业绩
序号	年份		委托单位		服务内容
1	2021		北京天智航医疗科技股份有限公司		质控复核
2	2020		金安国纪科技股份有限公司		质控复核
3	2020		上海开开实业股份有限公司		质控复核
4	2020		山东鲁抗医药有限公司		质控复核
5	2020		今创集团股份有限公司		质控复核
6	2020		北京合众思壮科技股份有限公司		质控复核

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受 到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理 措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等 情况。

3、独立性

上会及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存 在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

公司审计收费定价基于公司的业务规模、所处行业等因素，综合考虑参与公 司年报审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量，并参照市场公允价格协 商确定。2020 年度公司财务审计费用为人民币173.10 万元，2020 年度内部控制 审计费用为人民币63.60 万元。

2021 年度，董事会提请股东大会授权公司管理层根据财务审计和内部控制 审计的审计范围、审计费用定价原则与会计师事务所协商确定审计费用并与其签 署相关协议。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

• （一）董事会审计委员会认为：上会具备应有的专业胜任能力、投资者保护

能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）公司独立董事事前认可公司续聘会计师事务所事项，并发表独立意见 如下：公司拟续聘请的上会具备为上市公司提供审计服务的能力，能够满足公司 财务报告审计工作要求。同意公司续聘上会为公司2021 年度财务及内部控制审 计机构，并同意将本事项提交第九届董事会第二十一次会议和公司股东大会审议。

（三）公司于2021 年4 月26 日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于支付2020 年度审计费用及聘任2021 年度审计机构的议案》，同意续 聘上会会计师事务所为公司2021 年度财务及内部控制审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海凤凰企业（集团）股份有限公司

2021 年4 月28 日