Shanghai Newtouch Software Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 7, 2021

证券代码： 688590

证券简称：新致软件

上海荣正投资咨询股份有限公司 关于

上海新致软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予事项

之

独立财务顾问报告

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目 录

一、释义 ....................................................................................................................... 3

二、声明 ....................................................................................................................... 4

三、基本假设 ............................................................................................................... 5

四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6

五、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 11

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一、释义

1. 上市公司、公司、新致软件：指上海新致软件股份有限公司。

2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《上海新致软 件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。

3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相 应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。

4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。

5. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司高级管理人员、核心技 术人员和董事会认为需要激励的其他人员。

6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。

7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

8. 有效期：从授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效的期 间。

9. 归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行 为。

10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足 的获益条件。

11. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必 须为交易日。

12. 12.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》

13. 13.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》

14. 14.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》

15. 15.《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》

16. 16.公司章程：指《上海新致软件股份有限公司章程》

17. 17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

18. 18.证券交易所：指上海证券交易所。

19. 19.《披露指引》：《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信 息披露指引》

20. 20.元：指人民币元。

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由新致软件提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对新致软件股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新致 软件的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关 董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上 市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告， 并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上 市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制 作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可

靠；

• （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

• 到有效批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

• 及相关协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

上海新致软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的审批 程序：

1、2021 年 5 月 18 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事 会第十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》和《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的 议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在 损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

2、2021 年 5 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为 2021 年 5 月 19 日至 2021 年 5 月 29 日。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。此外， 公司监事会对本激励计划对象名单进行了核查，并于 2021 年 6 月 1 日披露了 《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查 意见》。

3、2021 年 6 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。

4、2021 年 7 月 6 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的 议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表 了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关 规定，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。

综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，新致软件本次授予激励 对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市 规则》、《备忘录四号》及《激励计划》的相关规定。

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（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制 性股票激励计划差异情况

鉴于 19 名激励对象因离职失去激励资格，根据公司 2021 年第一次临时股 东大会授权，董事会对本次激励计划授予对象名单及授予数量进行了调整，具 体内容为：激励对象人数由 492 人调整为 473 人，限制性股票数量由 795 万股 调整为 766.5 万股。

公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独 立意见，律师出具了法律意见书。

除上述调整外，本次授予的内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通 过的激励计划相关内容一致。

（三）本次限制性股票授予条件说明

根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，才能向激励对象授 予限制性股票：

• （一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

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• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、证监会认定的其他情形。

经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，新致软件及其激励对 象均未发生上述任一情形，公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经成 就。

（四）本次限制性股票的授予情况

• 1、授予日：2021 年 7 月 6 日。

• 2、授予数量：766.5 万股，占目前公司股本总额 18,202.23 万股的 4.21%

• 3、授予人数：473 人

• 4、授予价格：12 元/股

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

• 6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

• （1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性

股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

• （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约

• 定比例分次归属，且不得在下列期间内归属：

• ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自

• 原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

• ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

• ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

• 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

• ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

• 上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020

• 年 12 月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

• 本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排	归属时间	归属权益数量占授 予权益总量的比例
第一个归属期	自授予之日起12个月后的首个交易日至授 予之日起24个月内的最后一个交易日止	1/3

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第二个归属期	自授予之日起24个月后的首个交易日至授 予之日起36 个月内的最后一个交易日止	1/3
第三个归属期	自授予之日起36个月后的首个交易日至授 予之日起48个月内的最后一个交易日止	1/3

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保 或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股 本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于 担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同 样不得归属。

7、激励对象名单及授予情况

序 号	姓名	国籍	职务	本次获授的限 制性股票数量 （万股）	占授予限制 性股票总数 的比例	占本激励计 划公告日公 司股本总额 的比例
一、董事、高级管理人员
1	郭玮	中国	董事长	40	5.22%	0.22%
2	章晓峰	中国	董事、总经理	20	2.61%	0.11%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（471人）				706.5	92.17%	3.88%
合计				766.5	100.00%	4.21%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股 本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审 议时公司股本总额的 20%。

• 2、本计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。

• 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致

经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，除 19 名激励对象因离

职失去激励资格外，本次授予限制性股票的激励对象与公司 2021 年第一次临时 股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符，公司本次授予事 项符合《管理办法》、《上市规则》以及《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定。

（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说

明

为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问 建议新致软件在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则

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第 22 号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本 次股权激励所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产 生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的 年度审计报告为准。

（六）结论性意见

本独立财务顾问认为，截至本报告出具日：上海新致软件股份有限公司本 次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合 2021 年 限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价 格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等法律法 规和规范性文件的规定。

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五、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

• 1、《上海新致软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》

• 2、上海新致软件股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议

• 3、上海新致软件股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相

关事项的独立意见

• 4、上海新致软件股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议

• 5、《上海新致软件股份有限公司章程》

（二）咨询方式

单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司

经 办 人：王茜 联系电话：021-52588686 传 真：021-52583528 联系地址：上海市新华路 639 号 邮编：200052

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