SHANGHAI NEW VISION MICROELECTRONICS CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Aug 23, 2024

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-065

上海新相微电子股份有限公司

关于召开2024 年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2024年9月9日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024 年9 月9 日 14 点00 分 召开地点：上海市徐汇区苍梧路 10 号 T3 办公楼

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2024 年9 月9 日 至2024 年9 月9 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司2024 年度向银行申请综合授信额度 的议案	√
2	关于公司2024 年度增加被担保对象及担保额 度预计的议案	√
累积投票议案
3.00	关于董事会换届选举暨选举第二届董事会非 独立董事的议案	应选董事（6）人
3.01	关于选举Peter Hong Xiao（肖宏）先生为第 二届董事会非独立董事的议案	√
3.02	关于选举贾静女士为第二届董事会非独立董 事的议案	√
3.03	关于选举陈秀华女士为第二届董事会非独立 董事的议案	√
3.04	关于选举Weigang Greg Ye（叶卫刚）先生为	√

	第二届董事会非独立董事的议案
3.05	关于选举唐晓琦女士为第二届董事会非独立 董事的议案	√
3.06	关于选举黄琳女士为第二届董事会非独立董 事的议案	√
4.00	关于董事会换届选举暨选举第二届董事会独 立董事的议案	应选独立董事（3）人
4.01	关于选举周波女士为第二届董事会独立董事 的议案	√
4.02	关于选举Jay Jie Chen（陈捷）先生为第二 届董事会独立董事的议案	√
4.03	关于选举谷至华先生为第二届董事会独立董 事的议案	√
5.00	关于监事会换届选举暨选举第二届监事会非 职工代表监事的议案	应选监事（2）人
5.01	关于选举刘娟娟女士为公司第二届监事会非 职工代表监事的议案	√
5.02	关于选举金松先生为公司第二届监事会非职 工代表监事的议案	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

议案1、议案2 已经公司于2024 年7 月4 日召开的第一届董事会第二十三 次会议审议通过，其余议案已经公司于2024 年8 月22 日召开的第一届董事会第 二十五次会议和第一届监事会第十八次会议审议通过。具体详见公司于2024 年 7 月6 日、2024 年8 月24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》披露的相 关公告及文件。公司将在2024 年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）登载《新相微2024 年第三次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：议案2

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2-5

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688593	新相微	2024/9/2

• （二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间

2024 年9 月5 日（上午9:30-11:30，下午13:30-16：30） （二）登记地点

上海市徐汇区苍梧路10 号T3 办公楼

（三）登记方式

股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该 股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件1。

拟现场出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现 场办理。异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间2024 年 9 月5 日下午16:30 前送达，以抵达公司的时间为准。

1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡 原件（如有）等持股证明办理登记。委托代理人出席会议的，代理人应持本人有 效身份证件原件、委托人有效身份证件复印件、授权委托书原件(授权委托书格 式详见附件1)和委托人的股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记。

2、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持本人有效身份 证明原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复 印件(加盖公章)和法人股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记。法人股东 委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、企业营业执照复印 件(加盖公章)、法定代表人/执行事务合伙人依法出具的授权委托书(授权委托书 格式详见附件1)和法人股东账户卡（如有）等持股证明办理登记。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证 券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人 身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位 营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

4、股东可按以上要求以信函、邮箱（发送至office@newvisionu.com）的 方式进行登记，信函到达邮戳和邮箱送达日应不迟于2024 年9 月5 日16:30 前， 信函、邮件中需注明股东联系人、有效联系电话及注明“新相微-2024 年第三次 临时股东大会”字样，并需附上上述1、2、3 款所列的证明材料扫描件或复印件， 并与公司确认收到后方视为登记成功。通过信函、邮件方式登记的股东请在参加 现场会议时携带上述证件。

注：公司不接受电话方式办理登记。所有原件均需一份复印件，请公司股东 或代理人在参加现场会议时携带上述证件及复印件。

六、 其他事项

• （一）本次股东大会会期预计半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理 （二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

• （三）会议联系方式

联系地址：上海市徐汇区苍梧路10 号T3 办公楼

• 联系电话：021-51097181

邮箱：office@newvisionu.com

联系人：陈秀华

特此公告。

上海新相微电子股份有限公司董事会 2024 年8 月24 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海新相微电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024 年9 月9 日召开 的贵公司2024 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数： 委托人股东账户号：

序号	非累积投票议案名称	同意		反对	弃权
1	关于公司2024 年度向银行申请综合授信 额度的议案
2	关于公司2024 年度增加被担保对象及担 保额度预计的议案
序号	累积投票议案名称			投票数
3.00	关于董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董 事的议案
3.01	关于选举Peter Hong Xiao（肖宏）先生为第二届董 事会非独立董事的议案
3.02	关于选举贾静女士为第二届董事会非独立董事的议 案
3.03	关于选举陈秀华女士为第二届董事会非独立董事的 议案
3.04	关于选举Weigang Greg Ye（叶卫刚）先生为第二届 董事会非独立董事的议案
3.05	关于选举唐晓琦女士为第二届董事会非独立董事的 议案

3.06	关于选举黄琳女士为第二届董事会非独立董事的议 案
4.00	关于董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事 的议案
4.01	关于选举周波女士为第二届董事会独立董事的议案
4.02	关于选举Jay Jie Chen（陈捷）先生为第二届董事 会独立董事的议案
4.03	关于选举谷至华先生为第二届董事会独立董事的议 案
5.00	关于监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代 表监事的议案
5.01	关于选举刘娟娟女士为公司第二届监事会非职工代 表监事的议案
5.02	关于选举金松先生为公司第二届监事会非职工代表 监事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案

选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00 “关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50