SHANGHAI NEW VISION MICROELECTRONICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2025

Apr 25, 2025

证券简称：新相微

公告编号： 2025-028

证券代码： 688593

上海新相微电子股份有限公司

2024 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2023]731 号文核准，并经上海证券交易所同意， 上海新相微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通 股（A 股）91,905,883 股，每股面值1 元，每股发行价人民币11.18 元。截至2023 年5 月 29 日止，本公司共募集资金为人民币1,027,507,771.94 元，扣除发行费用人民币 110,933,144.01 元，募集资金净额为人民币916,574,627.93 元。

截止2023 年5 月29 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000289 号”验资报告验证确认。

截止2024 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入202,112,501.63 元，其中：于 2023 年5 月29 日起至2023 年12 月31 日止会计期间使用募集资金人民币185,203,690.00 元；本年度使用募集资金16,908,811.63 元。截止2024 年12 月31 日，募集资金余额为人 民币719,539,537.74 元。

募集资金使用和结余的具体情况如下：

金额单位：人民币元

项目	以前年度金额	本期金额	累计金额
募集资金净额	916,574,627.93		916,574,627.93
减：使用募集资金	185,203,690.00	16,908,811.63	202,112,501.63
减：购买现金管理产品	130,000,000.00		130,000,000.00
减：暂时补充流动资金		28,000,000.00	28,000,000.00
加：现金管理产品到期赎回	130,000,000.00		130,000,000.00
加：购买现金管理产品的投资收益	886,904.11		886,904.11
加：利息收入减除手续费	11,078,407.47	21,112,099.86	32,190,507.33

加：待付的发行费用（印花税）	229,200.96	-229,200.96
期末募集资金专户余额	743,565,450.47	719,539,537.74	719,539,537.74

二、 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上 市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年4 月修订）（以下简称“上市规则”）》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023 年12 月修订）》 等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海新相微电子股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司上海 分行、温州银行股份有限公司上海分行以及中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专 项账户，并于2023 年5 月23 日与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机 构”）及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司在温州银行股份有 限公司上海宝山支行开设募集资金专项账户，并于2023 年11 月21 日与保荐机构及温州银 行股份有限公司上海宝山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司的子公司 合肥宏芯达微电子有限公司在温州银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海 分行开设募集资金专项账户，并于2023 年5 月23 日与本公司、保荐机构及上述各银行签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保 证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料， 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

截至2024 年12 月31 日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

				金额单位：人民币元
银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
招商银行股份有限 公司上海分行	12190900531033 3	952,444,689.0 4	1,600,194.19	活期
温州银行股份有限 公司上海分行	90501012019001 6688		512,272,193.62	活期
中信银行股份有限 公司上海分行	81102010122016 42238		845,154.86	活期
温州银行股份有限 公司上海宝山支行	90501012019001 3990		204,365,243.25	活期
中信银行股份有限 公司上海分行	81102010126016 42127		456,751.82	活期
温州银行股份有限 公司上海分行	90501012019001 5566			活期

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
合计		952,444,689.0 4	719,539,537.74

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维 护费、暂时补充流动资金暂未归还等累计形成的金额。

三、 2024 年度募集资金的使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本年度公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币1,690.88 万元，公司的募集资 金的实际使用情况详见附表：募集资金使用情况表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本年度公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024 年3 月13 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十四次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意在确保不影 响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、降低公司财务成本， 本公司及子公司拟使用部分闲置募集资金不超过人民币1 亿元暂时补充流动资金，仅用于业 务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个月。

公司董事会独立董事专门会议对该事项发表了明确同意的审核意见,保荐机构对该事项 出具了明确无异议的核查意见。截至2024 年12 月31 日，公司本年度使用2,800.00 万元暂 时补充流动资金暂未归还，相关资金于2025 年2 月6 日归还。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2023 年6 月26 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保不影响募 集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，本公司及子公司使用合计不超过人民币 7 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之 日起12 个月内。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

该部分暂时闲置募集资金可用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结

构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），且该等投资产品不得用于质押， 不得用于以证券投资为目的的投资行为。

2024 年7 月4 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保不影 响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，本公司及子公司使用合计不超过人 民币5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通 过之日起12 个月内。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

该部分暂时闲置募集资金可用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结 构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等），且该等投资产 品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严 格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理 和使用，募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

上述投资额度及使用期限范围内行使此次现金管理的决策权及签署相关法律文件，包括 但不限于：选择优质合格的合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、 签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

公司独立董事专门会议对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确 无异议的核查意见。

截至2024 年12 月31 日，公司本年度未使用募集资金进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本年度公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本年度公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本年度公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

• 1、2024 年4 月25 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五

次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》，同意公司拟新 增新相微为“合肥AMOLED 显示驱动芯片研发及产业化项目”的实施主体，以上募投项目的 实施地点相应由合肥调整为合肥、上海。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意 意见，保荐机构对本事项发表了明确的核查意见。

2、2024 年7 月26 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七 次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》，同意公司拟新 增新相微为“合肥显示驱动芯片测试生产线建设项目”的实施主体，以上募投项目的实施地 点相应由合肥调整为合肥、上海。公司独立董事专门会议、监事会对本事项发表了明确的同 意意见，保荐机构对本事项发表了明确的核查意见。

3、2023 年10 月26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目 所需资金并以募集资金等额置换的议案》、《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构 的议案》，同意公司（含分公司、子公司）在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 后续实施期间，根据实际情况并经相关审批后，通过自有资金、银行承兑汇票、信用证及外 汇等方式预先支付募集资金投资项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转至各自的自有 资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金；同意公司在募集资金投资总额、投 资内容、投资用途不变的前提下，调整募投项目“上海先进显示芯片研发中心建设项目”内 部投资结构中“软件投资”及“研发费用”的投入金额。公司独立董事、监事会对本事项发 表了明确的同意意见，保荐机构对本事项发表了明确的核查意见。

公司2024 年募集资金使用过程中，因募投项目购置的资产按美元报价、支付，该部分 款项由美元户支付后由募集资金专户划转至公司自有资金账户，相关款项共计27 万美元， 折合人民币194.37 万元；因参与募投项目研发人员的职工薪酬由工资、社保代扣账户进行 支付，该部分款项由自有资金账户支付后由募集资金专户划转至公司自有资金账户，本期置 换的募投项目研发人员职工薪酬包含2024 年6 月到11 月的职工薪酬，共计131.15 万元。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本年度公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本年度公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资 金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集 资金使用及披露的违规情形。

六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告 的鉴证结论

北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2024 年度集资金存放与 使用情况进行了鉴证，并出具了《上海新相微电子股份有限公司募集资金存放与 使用情况鉴证报告》(德皓核字[2025]00000725 号)。

北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)认为：新相微公司募集资金专项 报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及相关格式指引编制， 在所有重大方面公允反映了新相微公司2024 年度募集资金存放与使用情况。

七、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的 结论性意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：新相微2024 年度募集 资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进 行了专户存储和专项使用，截至2024 年12 月31 日，新相微不存在变相改变募 集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构 对公司2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告。

上海新相微电子股份有限公司董事会 2025 年4 月26 日

募集资金使用情况表

编制单位：上海新相微电子股份有限公司

金额单位：人民币元

									金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
募集资金净额		916,574,627.93				本年度投入募集资金总额			16,908,811.63
变更用途的募集资金总额		——				已累计投入募集资金总额			202,112,501.63
变更用途的募集资金总额比例		——
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
合肥AMOLED 显示驱动芯 片研发及产业化项目	不适用	492,913,000.00	490,000,000. 00	490,000,000 .00	2,292,816.6 3	2,292,816.6 3	-487,707,183.3 7	0.47	2026年	不适用	不适用	否
合肥显示驱动芯片测试 生产线建设项目	不适用	259,600,000.00	126,574,627. 93	126,574,627 .93	12,672,272. 00	15,511,962.0 0	-111,062,665.9 3	12.26	2026年	不适用	不适用	否
上海先进显示芯片研发 中心建设项目	不适用	366,514,000.00	300,000,000. 00	300,000,000 .00	1,943,723.0 0	184,307,723 .00	-115,692,277.0 0	61.44	2026年	不适用	不适用	否
补充流动资金	不适用	400,000,000.00	-	—	—	—	—	—	—	—	—	—
合计	—	1,519,027,000. 00	916,574,627. 93	916,574,627 .93	16,908,811.6 3	202,112,501. 63	-714,462,126.3 0	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）		不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
募集资金投资项目先期投入及置换情况		无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		详见本专项报告之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。本期使用2800万募集资金补充流动资产已于2025年2月6日归还。
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况		详见本专项报告之“三、（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金		无

合计 — ,,,. 00 916,574,627. 93 ,, .93 16,908,811.6 3 ,,. 63 -714,462,126	.3 0 — — —			— —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本专项报告之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。本期使用2800	万募集资金补充流动资产已于2025	年2	月6	日归还。
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金 无

或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”