SHANGHAI NEW VISION MICROELECTRONICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

Aug 23, 2024

证券代码： 688593 证券简称：新相微 公告编号： 2024-059

上海新相微电子股份有限公司

2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2023]731 号文核准，并经上海证券交易所同意， 本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）91,905,883 股，每股面值1 元，每股发行价人民 币11.18 元。截至2023 年5 月29 日止，本公司共募集资金为人民币1,027,507,771.94 元， 扣除发行费用人民币110,933,144.01 元，募集资金净额为人民币916,574,627.93 元。

截止2023 年5 月29 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000289 号”验资报告验证确认。

截止2024 年6 月30 日，公司对募集资金项目累计投入资金194,892,885.00 元，其中 2024 年半年度使用募集资金9,689,195.00 元。截止2024 年6 月30 日，募集资金余额为人 民币744,692,082.72 元。

募集资金使用和结余的具体情况如下：

金额单位：人民币 元

	金额单位：人民币
项目	累计金额
募集资金净额	916,574,627.93
减：使用募集资金	194,892,885.00
减：购买现金管理产品	130,000,000.00
加：现金管理产品到期赎回	130,000,000.00
加：购买现金管理产品的投资收益	886,904.11
加：利息收入减除手续费	22,123,435.68
期末募集资金专户余额	744,692,082.72

二、 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际 情况，制定了《上海新相微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司上海 分行、温州银行股份有限公司上海分行以及中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专 项账户，并于2023 年5 月23 日与保荐机构中国国际金融股份有限公司及上述各银行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司在温州银行股份有限公司上海宝山支行开设募 集资金专项账户，并于2023 年11 月21 日与保荐机构中国国际金融股份有限公司及温州银 行股份有限公司上海宝山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司的子公司 合肥宏芯达微电子有限公司在温州银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海 分行开设募集资金专项账户，并于2023 年5 月23 日与本公司、保荐机构中国国际金融股份 有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司对募集资金的使用 实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银 行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现 场调查一次。

截至2024 年6 月30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
招商银行股份有限公司 上海分行	121909005310333	952,444,689.04	2,979,268.24	活期
温州银行股份有限公司 上海分行	905010120190016688		506,331,857.89	活期
中信银行股份有限公司 上海分行	8110201012201642238		1,767,423.31	活期
温州银行股份有限公司 上海宝山支行	905010120190013990		233,157,114.96	活期
中信银行股份有限公司 上海分行	8110201012601642127		456,418.32	活期
温州银行股份有限公司 上海分行	905010120190015566		-	活期
合 计		952,444,689.04	744,692,082.72

三、 2024 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2024 年6 月30 日，本年度公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币968.92 万元，公司的募集资金的实际使用情况详见附表：募集资金使用情况表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024 年3 月13 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十四次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不 影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、降低公司财务成本， 公司及子公司拟使用部分闲置募集资金不超过人民币1 亿元暂时补充流动资金，仅用于业务 拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个 月。公司第一届董事会独立董事专门会议第一次会议对该事项发表了明确同意的审核意见, 保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项发表了明确的核查意见。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2023 年6 月26 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保不影响募 集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，本公司及子公司使用合计不超过人民币 7 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之 日起12 个月内。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

该部分暂时闲置募集资金可用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结 构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），且该等投资产品不得用于质押， 不得用于以证券投资为目的的投资行为。

现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严 格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理 和使用，募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

上述投资额度及使用期限范围内行使此次现金管理的决策权及签署相关法律文件，包括 但不限于：选择优质合格的合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、 签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项发表了明确 的核查意见。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024 年6 月30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的 情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2024 年6 月30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资 产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2024 年6 月30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项 目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、2024 年4 月25 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》，同意公司拟新 增上海新相微电子股份有限公司为“合肥AMOLED 显示驱动芯片研发及产业化项目”的实施 主体，以上募投项目的实施地点相应由合肥调整为合肥、上海。公司独立董事、监事会对本 事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项发表了明确的核 查意见。具体内容详见公司于2024 年4 月27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《新相微关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2024-025）。

2、2023 年10 月26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目 所需资金并以募集资金等额置换的议案》、《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构 的议案》，同意公司（含分公司、子公司）在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 后续实施期间，根据实际情况并经相关审批后，通过自有资金、银行承兑汇票、信用证及外 汇等方式预先支付募集资金投资项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转至各自的自有 资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金；同意公司在募集资金投资总额、投 资内容、投资用途不变的前提下，调整募投项目“上海先进显示芯片研发中心建设项目”内 部投资结构中“软件投资”及“研发费用”的投入金额。公司独立董事、监事会对本事项发 表了明确的同意意见，保荐机构对本事项发表了明确的核查意见。

报告期内，公司募集资金使用过程中，因募投项目购置软件需支付美元，该部分美元款 项由自有资金美元户支付后由募集资金专户划转至公司自有资金账户，相关款项共计

194.37 万元。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情 形。

特此公告。

上海新相微电子股份有限公司董事会 2024 年8 月24 日

附表

募集资金使用情况表

编制单位：上海新相微电子股份有限公司

金额单位：人民币 万元

									金额单位：人民币 万元	金额单位：人民币 万元	金额单位：人民币 万元	金额单位：人民币 万元
募集资金净额		91,657.46				本年度投入募集资金总额			968.92
变更用途的募集资金总额		——				已累计投入募集资金总额			19,489.29
变更用途的募集资金总额比例		——
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
合肥AMOLED 显示驱动 芯片研发及产业化项目	不适用	49,291.30	49,000.00	49,000.00			-49,000.00	0	2026年	不适用	不适用	否
合肥显示驱动芯片测试 生产线建设项目	不适用	25,960.00	12,657.46	12,657.46	774.55	1,058.52	-1,1598.94	8.36	2026年	不适用	不适用	否
上海先进显示芯片研发 中心建设项目	不适用	36,651.40	30,000.00	30,000.00	194.37	18,430.77	-1,1569.23	61.44	2026年	不适用	不适用	否
补充流动资金	不适用	40,000.00	0	/	/	/	/	/	/	不适用	不适用	否
合计		151,902.70	91,657.46	91,657.46	968.92	19,489.29	-72,168.17	/	/	/	/	/
未达到计划进度原因（分具体募投项目）		不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
募集资金投资项目先期投入及置换情况		无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		详见本专项报告之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况		详见本专项报告之“三、（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”

用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”

注：合肥 AMOLED 显示驱动芯片研发及产业化项目自 2024 年 4 月新增上海新相微电子股份有限公司作为募投项目实施主体，该主体已使用自有资金投入合肥 AMOLED 显示驱 动芯片研发及产业化项目。