Shanghai New Centurion Network Information Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Oct 28, 2021

上海新炬网络信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度

上海新炬网络信息技术股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度

第一章 总 则

• 第一条 为规范上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）信息 披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 “ 信 息披露义务人 ” ）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称 “ 《证券法》 ” ）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称 “ 《上市规则》 ” ）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂 缓与豁免业务指引》（以下简称 “ 《业务指引》 ” ）等法律、法规、自律 规则及《上海新炬网络信息技术股份有限公司章程》（以下简称 “ 《公司 章程》 ” ）、《上海新炬网络信息技术股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称 “ 《信息披露管理制度》 ” ）等公司制度，结合公司实际情 况，制定本制度。

• 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《业务指引》及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

• 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》、《业务指引》及上海 证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的， 可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并 接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。

第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、分公司。

第二章 暂缓、豁免披露信息的范围

• 第五条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情 形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

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• 第六条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上 市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。

• 第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规 章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并 经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所称的国家秘密， 是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益， 依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可 能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

1. 相关信息尚未泄漏；

2. 有关知情人士已书面承诺保密；

3. 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章 内部管理

• 第九条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措 施防止暂缓、豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应 当履行的信息披露义务。

• 第十条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应填写《信息 披露暂缓与豁免业务办理审批表》、《信息披露暂缓或豁免事项知情人登 记表》，并将前述表格、相关暂缓与豁免事项知情人填写的《暂缓与豁免 事项知情人保密承诺函》及所附相关事项资料提交公司董事会办公室， 由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由公司董 事会办公室妥善归档保管。登记及存档保管的内容一般包括：

• 1.暂缓或豁免披露的事项内容；

• 2.暂缓或豁免披露的原因和依据；

• 3.暂缓披露的期限；

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• 4.暂缓或豁免事项的知情人名单；

• 5.相关知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；

• 6.暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

• 第十一条 已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司应当及时核实 相关情况并对外披露：

• 1.暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；

• 2.暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

• 3.公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

• 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相 关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核 等情况。

• 第十二条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条 款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照《业务指引》 和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不 良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的 规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

第四章 附 则

• 第十三条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》以及上 海证券交易所其他相关业务规则的规定。

• 第十四条 本制度未尽事宜，按届时有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定执行。本制度如与届时有效的法律、法规、规范性文件或《公司 章程》的规定相抵触时，按届时有效的法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定执行。

• 第十五条 公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本制度存在冲突的， 以本制度为准。

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第十六条 本制度解释权归公司董事会。

第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。

上海新炬网络信息技术股份有限公司

二零二一年十月二十八日

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