Shanghai Moons' Electric Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Apr 26, 2021

证券代码：603728

公告编号：2021-035

证券简称：鸣志电器

上海鸣志电器股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2021 年05 月17 日至2021 年05 月18 日（上午 9:00-11:00，下午13:00-15:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，独立董事徐宇舟 先生作为征集人，就公司拟于2021 年05 月21 日召开的2021 年第二次临时股东 大会审议的公司2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股 东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐宇舟先生，未持有公司股份。 徐宇舟先生简历如下：

徐宇舟先生，1978 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历， 硕士学位，静安区司法局律师党工委委员，上海原本律师事务所党支部书记、主 任。曾先后为包括上海电气、华谊集团、机场集团、绿地集团、银联、锦江等多 家国有集团提供国资国企法律服务，为各类银行、信托、保险、基金、资管等金 融机构提供各类金融信托及资产管理法律服务，曾经成功承办上海首次公务用车 拍卖项目、上海首单地方国企超短融债券发行项目、首批非上市公司小公募债发 行项目等标杆性法律服务项目。现任公司独立董事、上海原本律师事务所合伙人。 （二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人徐宇舟先生在2021 年04 月26 日公司召开的第三届董事会第十七次 会议期间，就股权激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见，认为公司本次 限制性股票与股票期权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成 长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本 次限制性股票与股票期权激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性 文件所规定的成为激励对象的条件，同意公司实施本次限制性股票与股票期权激 励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

具体理由如下：

1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格；

2、公司本次激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12 个月内被 证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁 入措施的情形，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办 法》规定的激励对象条件，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格 合法、有效；

3、公司本次激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票与股票期权的授予 安排、解除限售/行权安排（包括授予额度、授予日期、授予/行权条件、授予/ 行权价格、限售/等待期、解除限售/行权期、解除限售/行权条件等事项）未违 反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排；

5、公司实施股权激励计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，完善薪 酬考核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高 管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，确 保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、

《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的有关规

定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议时间：2021 年05 月21 日14 点00 分

网络投票时间：2021 年05 月21 日

公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:1515:00。

• （二）召开地点：上海市闵行区盘阳路59 弄7 幢16 号（近联友路） （三）本次股东大会审议议案

序号	议案名称
非累积投票议案
1	关于审议<上海鸣志电器股份有限公司2021年限制性股票与股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案
2	关于审议<上海鸣志电器股份有限公司2021年限制性股票与股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案
3	关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票与股票期 权激励计划相关事宜的议案

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在上海证券交易所官网 （www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于召开公司2021 年 第二次临时股东大会的通知》（2021-034）。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象

• 截止2021 年05 月14 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

2021 年05 月17 日至2021 年05 月18 日（上午9:00-11:00，下午13:0015:00）

（三）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票

• 权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。

2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

• 1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人

• 身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提 交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡复印件；

• 3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,

• 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

• 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

• 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

• 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

• 地址：上海市闵行区闵北工业区鸣嘉路168 号

• 收件人：董事会秘书办公室

邮编：201107

电话：021-52634688

传真：021-62968703

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

• （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

征集人：徐宇舟

2021 年04 月27 日

附件：

上海鸣志电器股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、 《关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集 投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随 时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的 授权委托或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海鸣志电器股份有限公司独立 董事徐宇舟先生作为本人/本公司的代理人出席上海鸣志电器股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 表决权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于审议<上海鸣志电器股份有限公司2021 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案
2	关于审议<上海鸣志电器股份有限公司2021 年限制性 股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案
3	关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年限制性 股票与股票期权激励计划相关事宜的议案

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准， 未 填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2021 年第二次临时股东大会结束。