Shanghai Medicilon Inc. — Capital/Financing Update 2021

Aug 10, 2021

证券代码：688202 证券简称：美迪西 公告编号：2021-022

上海美迪西生物医药股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》以及 上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格 式指引》的相关规定，本公司就2021 年半年度募集资金存放与使用情况作如 下专项报告：

一、 募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1885 号文)核准，上海美 迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“美迪西”） 首次公开发行人民币普通股（A 股）1,550 万股，发行价格为人民币41.50 元 /股，实际募集资金总额为人民币643,250,000.00 元，扣除承销费、保荐费 以及各项其他发行费用人民币64,498,785.43（不含税），实际募集资金净额 为人民币578,751,214.57 元（含增值税进项税额3,848,088.55 元）。上述 募集资金于2019 年10 月31 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并于2019 年10 月31 日出具信会师报字[2019]第ZA15723 号 《验资报告》。

（二）募集资金使用及期末余额

截至2021 年6 月30 日，公司已累计使用募集资金368,833,051.02 元， 2019 年度使用募集资金金额99,187,133.28 元，2020 年度使用募集资金金额 200,782,788.80 元，2021 年1-6 月使用募集资金金额68,863,128.94 元，截 至2021 年6 月30 日，募集资金账户余额为人民币221,979,999.91 元（包含 利息收入15,912,591.19 元，扣除手续费2,666.28 元）。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》和 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际 情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构广发证券股份有限公司及募 集资金存放银行上海银行股份有限公司浦东分行、南京银行股份有限公司上 海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行以及宁波银行股份有限公司上 海分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管 协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与上海证券交易所制 订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021 年6 月30 日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金专户存 储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

• (二) 募集资金专户的存储情况

截至2021 年6 月30 日，本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	本期余额	存储形式	期限
上海银行股份有限 公司川沙支行	03003984418	5,831,936.76	活期
	小计	5,831,936.76

南京银行股份有限 公司上海分行	0301260000003327	15,158,210.19	活期
	0301290000004882	50,000,000.00	结构性存款	2021.04.07-2021.07.12
	0301270000005123	10,000,000.00	结构性存款	2021.06.25-2021.09.29
	小计	75,158,210.19
宁波银行股份有限 公司上海分行	70010122002760338	5,564,040.72	活期
	70010122003022189	83,000,000.00	定期存款	2021.02.08-2021.08.08
	70010122003070269	10,000,000.00	定期存款	2021.04.30-2021.07.30
	小计	98,564,040.72
中国民生银行股份 有限公司上海分行 营业部	631494363	7,425,812.24	活期
	720139997	20,000,000.00	七天通知存款	2021.6.18 起每七日自动 滚存
	720140458	15,000,000.00	七天通知存款	2021.6.18 起每七日自动 滚存
	小计	42,425,812.24
合计		221,979,999.91

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币68,863,128.94 元，具体情况 详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

为保证募投项目的实施进度，在本次公开发行股票募集资金到位之前，公司 以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币44,368,598.70 元，以自筹资金预 先支付的发行费用为人民币9,959,000.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合 伙）已对本公司使用上述自筹资金预先投入上述项目情况进行专项审核并出具了 信会师报字[2019]第ZA15794 号《上海美迪西生物医药股份有限公司募集资金置 换专项鉴证报告》。本公司保荐机构广发证券股份有限公司出具了《广发证券股份 有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司使用募集资金置换预先投入的 自筹资金的核查意见》。本公司独立董事、监事会发表了同意意见。截至2021 年

• 6 月30 日，公司已完成置换的金额为54,327,598.70 元。

• (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021 年6 月30 日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的情况。

• (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据公司第二届董事会第十二次会议决议，审议通过《关于使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用最高额度不超过27,990 万元募集资 金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售 的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存 款、通知存款、大额存单等），期限为12 个月内，在不超过上述额度及决议有效 期内，资金可循环滚动使用。

截至2021 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金 额为18,800.00 万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	本期余额	存储形式	存款期 限 （天）	收益类型
南京银行股份有限公司上海分行	5,000.00	结构性存款	96	保本浮动收益型
南京银行股份有限公司上海分行	1,000.00	结构性存款	96	保本浮动收益型
宁波银行股份有限公司上海分行	8,300.00	定期存款	181	保本固定收益型
宁波银行股份有限公司上海分行	1,000.00	定期存款	91	保本固定收益型
中国民生银行股份有限公司上海分行营业部	2,000.00	七天通知存款	7	保本固定收益型
中国民生银行股份有限公司上海分行营业部	1,500.00	七天通知存款	7	保本固定收益型
合 计	18,800.00

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2020 年4 月14 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 八次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分超募资金共计6,900 万元永久补充流动资金。公司独立董事对 上述事项发表了明确同意的独立意见。

公司于2021 年4 月14 日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会 第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分超募资金共计6,900 万元永久补充流动资金。公司独立 董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

• (六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情 况。

• (七) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情 况。

• (八) 募集资金使用的其他情况

截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已 使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的 重大情形。

特此公告。

2021年8月11日

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年 1-6 月

单位： 人民币 万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	57,875.12	57,875.12	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	6,886.31	6,886.31
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					36,883.30
变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目和超募资金 投向	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(1)- (2)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
创新药研究及国际申报中 心之药物发现和药学研究 及申报平台新建项目	否	15,000.00	15,000.00	15,000.00	1,655.95	14,650.06	349.94	97.67	不适用	不适用	不适用	否
创新药研究及国际申报中 心之临床前研究及申报平 台新建项目	否	9,690.53	9,690.53	9,690.53	2,567.92	2,614.92	7,075.61	26.98	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00	10,000.00		10,055.88	-55.88	100.56	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		34,690.53	34,690.53	34,690.53	4,223.87	27,320.86	7,369.67
超募资金投向

超募资金	否		23,184.59	不适用	2,662.44	9,562.44	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计			23,184.59		2,662.44	9,562.44
合计		34,690.53	57,875.12	34,690.53	6,886.31	36,883.30
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					截至2021年6月30日“创新药研究及国际申报中心之药物发现和药学研究及申报平台新建项目”、“创新药研究及国际申报中心之 临床前研究及申报平台新建项目”由于新冠肺炎疫情导致上述项目在施工方进场、工程建设过程相关验证和批准、场地建设装修、设 备及物料采购等方面较公司原定计划有所延迟，公司预计将于2021 年完成上述项目的项目总投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2019年11月22日,第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金 的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为44,368,598.70元。截至2021年6月30日止，本公司已完成 募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无此情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					根据公司第二届董事会第十二次会议决议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，将27,990万元募集 资金用于购买投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），期限为12个月内，截 至2021 年6 月30 日止，用于现金管理的募集资金金额为人民币18,800 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					公司于2020 年4 月14 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计6,900 万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同 意的独立意见。 公司于2021 年4 月14 日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金 永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计6,900 万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确 同意的独立意见。
募集资金结余的金额及形成原因					项目未全部完工
募集资金其他使用情况					无此情况