Shanghai Medicilon Inc. — Capital/Financing Update 2021

Apr 15, 2021

证券代码：688202 证券简称：美迪西 公告编号：2021-011

上海美迪西生物医药股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》以及 上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格 式指引》的相关规定，本公司就2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专 项报告：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1885 号文)核准，上海美 迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“美迪西”） 首次公开发行人民币普通股（A 股）1,550 万股，发行价格为人民币41.50 元 /股，实际募集资金总额为人民币643,250,000.00 元，扣除承销费、保荐费 以及各项其他发行费用人民币64,498,785.43（不含税），实际募集资金净 额为人民币578,751,214.57 元（含增值税进项税额3,848,088.55 元）。上 述募集资金于2019 年10 月31 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并于2019 年10 月31 日出具信会师报字[2019]第ZA15723 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2020 年12 月31 日，公司已累计使用募集资金299,969,922.08 元， 2020 年度使用募集资金金额200,782,788.80 元，截至2020 年12 月31 日， 募集资金账户余额为人民币 287,376,576.33 元（包含利息收入 12,445,914.17 元，扣除手续费2,541.78 元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券 法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司证券发行管理 办法》和《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合 公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存 储管理。

根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构广发证券股份有限公司及 募集资金存放银行上海银行股份有限公司浦东分行、南京银行股份有限公司 上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行以及宁波银行股份有限公司 上海分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方 监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与上海证券交 易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至2020 年12 月31 日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集 资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户的存储情况

截至2020 年12 月31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

开户银行	银行账号	本期余额	存储形式	期限
上海银行川沙支行	03003984418	7,223,875.75	活期
	51001116057	5,000,000.00	结构性存款	2020.11.24- 2021.1.25

开户银行	银行账号	本期余额	存储形式	期限
	51001123509	10,000,000.00	结构性存款	2020.12.10- 2021.3.10
	小 计	22,223,875.75
南京银行股份有限公司 上海分行	0301260000003327	2,773,328.61	活期
	0301210000004579	70,000,000.00	结构性存款	2020.12.23- 2021.3.29
	0301200000003472	6,900,000.00	七天通知存款	2019.11.25 起每七 日自动滚存
	0301290000004472	20,000,000.00	七天通知存款	2020.11.16 起每七 日自动滚存
	小 计	99,673,328.61
中国民生银行股份有限 公司上海分行营业部	631494363	0.00	活期
	小 计	0.00
宁波银行股份有限公司 上海分行	70010122002760338	2,479,371.97	活期
	70010122002856536	20,000,000.00	定期	2020.4.29- 2021.1.29
	70010122002953686	33,000,000.00	定期	2020.11.3- 2021.2.3
	70010122002953742	50,000,000.00	定期	2020.11.3- 2021.2.3
	70010122002969776	60,000,000.00	定期	2020.11.27- 2021.2.27
	小 计	165,479,371.97
合 计		287,376,576.33

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集项目资金人民币200,782,788.80 元， 具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为保证募投项目的实施进度，在本次公开发行股票募集资金到位之前， 公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币44,368,598.70 元，以自 筹资金预先支付的发行费用为人民币9,959,000.00 元。立信会计师事务所 （特殊普通合伙）已对本公司使用上述自筹资金预先投入上述项目情况进行 专项审核并于2019 年11 月22 日出具了信会师报字[2019]第ZA15794 号《上 海美迪西生物医药股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。本公司保荐 机构广发证券股份有限公司出具了《广发证券股份有限公司关于上海美迪西 生物医药股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。 本公司独立董事、监事会发表了同意意见。截至2020 年12 月31 日，公司已 完成置换的金额为54,327,598.70 元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2020 年12 月31 日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年10 月27 日，第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 公司使用最高额度不超过27,990 万元募集资金进行现金管理，购买安全性 高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品 （包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额 存单等），期限为12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循 环滚动使用。

截至2020 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到 期的金额为27,490.00 万元，具体情况如下：

开户银行	银行账号	本期余额	存储形 式	期限
上海银行股份有限公司川 沙支行	51001116057	5,000,000.00	结构性 存款	2020.11.24- 2021.1.25
上海银行股份有限公司川 沙支行	51001123509	10,000,000.0 0	结构性 存款	2020.12.10- 2021.3.10
南京银行张江支行	0301200000003472	6,900,000.00	七天通 知存款	2019.11.25 起每七 日自动滚存
南京银行张江支行	0301290000004472	20,000,000.0 0	七天通 知存款	2020.11.16 起每七 日自动滚存
南京银行张江支行	0301210000004579	70,000,000.0 0	结构性 存款	2020.12.23- 2021.3.29
宁波银行股份有限公司上 海分行	70010122002856536	20,000,000.0 0	定期存 款	2020.4.29- 2021.1.29
宁波银行股份有限公司上 海分行	70010122002953686	33,000,000.0 0	定期存 款	2020.11.3-2021.2.3
宁波银行股份有限公司上 海分行	70010122002953742	50,000,000.0 0	定期存 款	2020.11.3-2021.2.3
宁波银行股份有限公司上 海分行	70010122002969776	60,000,000.0 0	定期存 款	2020.11.27- 2021.2.27
合 计		274,900,000. 00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020 年4 月14 日，第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分超募资金共计 6,900 万元永久补充流动资金。公司独立 董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情 况。

（七）节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的 情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况， 已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放及使用情况出具的鉴证报告 的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，美迪西2020 年度募集资金存 放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会 公告［2012］44 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用 指引第1 号——规范运作》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工 作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面 如实反映了美迪西2020 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况出具的专项核查报告 的结论性意见

经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：美迪西2020 年度募集资 金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第1 号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户

存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不 存在违规使用募集资金的情形。

八、上网公告附件

（一）广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见；

（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上海美迪西生物医药 股份有限公司2020 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。

特此公告。

上海美迪西生物医药股份有限公司

董事会

2021 年4 月16 日

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海美迪西生物医药股份有限公司 2020 年度

单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元	单位： 人民币 万元
募集资金总额				57,875.12		本年度投入募集资金总额					20,078.28
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					29,996.99
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金 投向	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝ (1)- (2)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
创新药研究及国际申报中 心之药物发现和药学研究 及申报平台新建项目	否	15,000.00	15,000.00	15,000.00	7,147.89	12,994.11	2,005.89	86.63%	不适用	不适用	项目尚未完成	否
创新药研究及国际申报中 心之临床前研究及申报平 台新建项目	否	9,690.53	9,690.53	9,690.53	47.00	47.00	9,643.53	0.49%	不适用	不适用	项目尚未完成	否
补充流动资金	否	10,000.00	10,000.00	10,000.00	5,983.39	10,055.88	-55.88	100.56%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		34,690.53	34,690.53	34,690.53	13,178.28	23,096.99	11,593.54

超募资金投向
超募资金	否		23,184.59	不适用	6,900.00	6,900.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计			23,184.59		6,900.00	6,900.00
合计		34,690.53	57,875.12	34,690.53	20,078.28	29,996.99
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					截至2020 年末“创新药研究及国际申报中心之药物发现和药学研究及申报平台新建项目”、“创新药研究及国际申报中心之临床前研 究及申报平台新建项目”尚未完成，主要由于新冠肺炎疫情导致上述项目在施工方进场、工程建设过程相关验证和批准、场地建设装 修、设备及物料采购等方面较公司原定计划有所延迟。公司预计将于2021年完成上述项目的项目总投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2019 年11 月22 日,第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金 的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 44,368,598.70 元。截至 2020 年 12 月31 日止，本公司已 完成募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无此情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2020 年10 月27 日，第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案》，公司使用最高额度不超过27,990 万元募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金 融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），期限为12 个月内，截至2020年12月31日止，用于现金管理的募集资金金额为人民币27,490万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					2020 年 4 月 14 日，第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计 6,900 万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意 见。截至2020年12月31日止，公司已将6,900万元超募资金补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因					项目未全部完工
募集资金其他使用情况					无此情况