SHANGHAI LUOMAN TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2021

Aug 19, 2021

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2021-036

上海罗曼照明科技股份有限公司

关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和 《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，现将上海罗曼照明科技股 份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如 下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）核准，公司向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 2,167 万股，发行价格为 27.27 元 / 股，募集资金总额为 59,094.09 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 52,854.88 万元。上会 会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 21 日对公司首次公开发行的资金 到位情况进行了审验，并出具了 “ 上会师报字 [2021]第 4487 号 ” 《验资报告》。上 述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

	项目	金额（万元）
	募集资金总额	59,094.09
	减：发行费用	6,213.74
	减：累计已投入募投项目	10,416.39
	加：募集资金利息收入加扣手续费	21.55
	减：理财产品本金	20,000.00
	募集资金期末金额	22,485.51

二、 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募 集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

根据《募集资金管理制度》要求，结合公司经营实际需要，公司对募集资金实 行专户存储，以便于募集资金的管理、使用和监督。2021 年 4 月，公司与保荐机构 海通证券股份有限公司、募集资金专户开户银行中国建设银行股份有限公司上海杨 浦支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行、上海银行股份有限公司市北支 行、招商银行股份有限公司上海闵行支行、华夏银行股份有限公司上海杨浦支行分 别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异， 公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。 截止 2021 年 6 月 30 日，公司的募集资金专户的存储情况列示如下：

			单位：元
开户行	银行账号	截止日余额	备注
中国建设银行股份有限公司 上海杨浦支行	31050175360009605268	119,659,869.95	正常使用
上海农村商业银行股份有限 公司杨浦支行	50131000839235506	44,895,235.00	正常使用
上海银行股份有限公司市北 支行	03004438166	35,018,079.58	正常使用
招商银行股份有限公司上海 闵行支行	121913168110918	25,268,940.98	正常使用
华夏银行股份有限公司上海 杨浦支行	10551000000717184	13,000.00	正常使用
合计		224,855,125.21	-

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况：

募资资金投资项目的资金使用情况详见报告附表一“募集资金使用情况对照 表”。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

公司于 2021 年 5 月 7 日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第七 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公 司 2020 年年度股东大会批准。同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正 常经营的前提情况下，使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进 行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的 保本型产品，且不得用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为 投资标的的理财产品。截止 2021 年 6 月 30 日，公司利用部分闲置募集资金进行现 金管理购买的产品具体情况如下：

受托方名称	产品名称	金额 （万元）	产品 期限 （天）	起息日	到期日	预计收益 金额 （万元）	实际收益 金额 （万元）
中国建设银行 股份有限公司 上海杨浦支行	中国建设银行 上海市分行单 位结构性存款	10,000	187	2021-05-26	2021-11-29	93.24- 163.95	未到期
中国建设银行 股份有限公司 上海杨浦支行	中国建设银行 上海市分行单 位结构性存款	10,000	357	2021-05-26	2022-05-18	178.01- 312.99	未到期

四、变更募投项目的资金使用情况

截止 2021 年 6 月 30 日，公司未改变募投项目，也未改变募集资金用途。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集 资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理 的违规情形。

特此公告。

上海罗曼照明科技股份有限公司

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2021 年 8 月18 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		52,854.88		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			10,416.39	10,416.39
变更用途的募集资金总额					—		已累计投入募集资金总额				10,416.39
变更用途的募集资金总额比例					—
承诺投资 项目	已变更 项目， 含部分 变更	募集资金承诺 投资总额	调整后 投资总 额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末投 入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
补充照明 工程业务 营运资金	否	39,354.88	—	39,354,.88	7,403.59	7,403.59	31,951.29	18.81%	不适用	不适用	不适用	否
研发及设 计展示中 心项目	否	4,500.00	—	4,500.00	12.80	12.80	4,487.20	0.28%	建设中	不适用	不适用	否
城市照明 运营维护 平台及数 据分析中 心项目	否	3,500.00	—	3,500.00	0.00	0.00	3,500.00	—	建设中	不适用	不适用	否

营销服务 及网络建 设项目	否	2,500.00	—	2,500.00	0.00	0.00	2,500.00	—	建设中	不适用	不适用	否
偿还银行 贷款	否	3,000.00	—	3,000.00	3,000.00	3,000.00	0.00	100%	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	52,854.88	—	52,854.88	10,416.39	10,416.39	42,438.49	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					本次募集资金项目投资计划的建设周期为2年，目前已开始按照预计建设计划开展。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					公司于2021年5月7日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司2020年年度股东大会批准。同意 公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，使用不超过人民币20,000万 元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不 超过12个月的保本型产品，且不得用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为 投资标的的理财产品。使用期限为自公司2020 年年度股东大会审议通过之日起12 个月内，在上 述额度及使用有效期内，资金可循环滚动使用。截止2021年6月30日，上述理财产品尚未到期。 使用闲置募资资金购买理财产品金额为20,000万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用