Shanghai Kindly Enterprise Development Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Feb 26, 2019

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2019-017

上海康德莱企业发展集团股份有限公司

关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年3 月6 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司控股子公司上 海康德莱医疗器械股份有限公司拟购买结构性存款或保本型理财产品的议案》， 同意公司控股子公司上海康德莱医疗器械股份有限公司（以下简称“康德莱医 械”）在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用最高额度不 超过8,000 万元人民币的闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品（在此 额度内，资金可循环滚动使用），单笔投资期限不超过12 个月，并授权康德莱医 械经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。相 关内容详见公司2018 年3 月7 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股子公司使用闲置自有资金购 买结构性存款或保本型理财产品的公告》（公告编号：2018-020）。

公司于2018 年5 月18 日召开的第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司及控股子公司上海康德莱手岛制管有限公司拟购买结构性存款或保本型理 财产品的议案》，同意公司在不影响公司日常业务开展的前提下，使用闲置自有 资金最高不超过人民币5,000 万元（在此额度内，资金可循环滚动使用）购买结 构性存款或保本型理财产品，并授权公司经营层在上述使用期限及额度范围内行 使相关决策权并签署相关合同文件。相关内容详见公司2018 年5 月19 日披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限 公司关于公司及控股子公司使用闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品 的公告》（公告编号：2018-053）。

公司于2018 年7 月24 日召开的第三届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于公司控股子公司上海璞康医疗器械有限公司拟购买结构性存款或保本型理 财产品的议案》，同意公司控股子公司上海璞康医疗器械有限公司（以下简称“璞

康医疗”）在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用最高额 度不超过1,000 万元人民币的闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品 （在此额度内，资金可循环滚动使用），单笔投资期限不超过12 个月，并授权璞 康医疗经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文 件。相关内容详见公司2018 年7 月25 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股子公司 使用闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的公告》（公告编号： 2018-085）。

康德莱医械子公司上海七木医疗器械有限公司（以下简称“七木医疗”）于 2018 年9 月10 日召开股东会，审议通过了《关于公司拟购买结构性存款或保本 型理财产品的议案》，同意七木医疗在不影响日常经营业务的开展及确保资金安 全的前提下，拟使用最高额度不超过人民币700 万元的闲置自有资金适时购买安 全性高、流动性好的保本型理财产品（在此额度内，资金可循环滚动使用），购 买期限自本次股东会审议通过之日起12 个月内有效，并授权七木医疗经营层在上 述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

公司于2018 年10 月29 日召开的第三届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于公司控股子公司珠海德瑞医疗器械有限公司拟购买结构性存款或保本型理 财产品的议案》，同意珠海德瑞医疗器械有限公司（以下简称“珠海德瑞”）在 不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过 700 万元人民币的闲置自有资金适时购买结构性存款或保本型理财产品（在此额 度内，资金可循环滚动使用），单笔投资期限不超过12 个月，并授权珠海德瑞经 营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。相关内 容详见公司2018 年10 月30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股子公司使用闲置自有资金购买 结构性存款或保本型理财产品的公告》（公告编号：2018-132）。

公司于2018 年12 月26 日召开的第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关 于公司子公司2019 年度使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意康德 莱医械及其子公司在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，拟使 用最高额度不超过35,000 万元人民币的暂时闲置自有资金进行委托理财业务（在 此额度内，资金可循环滚动使用），单笔理财期限不超过12 个月，并授权康德莱

医械董事长在上述额度及授权期限内，负责委托理财投资业务的审批及相关协议 的签署。上述康德莱医械及其子公司拟购买委托理财产品的授权金额未达到公司 股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议，但仍需经康德莱医械股东大会 审议通过方为有效。相关内容详见公司2018 年12 月27 日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于子公司 2019 年度使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-160）。 上述事项已经康德莱医械2018 年12 月28 日召开的2018 年第七次临时股东大会 审议通过，授权期限自2019 年1 月1 日至2019 年12 月31 日。

一、公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况

截至2019 年2 月26 日收盘，公司及子公司购买理财产品的具体情况如下：

序 号	委托 方	受托方	产品名称	产品类 型	理财金 额 （万元）	起息日至到期日	履行 情况	预期 年化 收益 率	实际收益 （元）	备注
1	璞康 医疗	平安银 行上海 安亭支 行	平安银行对公结构 性存款（100%保本 挂钩利率）开放型 92 天人民币产品 （TGN180003)	开放型、 结构性 存款	500	2018 年11 月20 日 至 2019 年2 月20 日	到期 收回	4.10%	51,671.23	/
2	珠海 德瑞	平安银 行珠海 分行营 业部	平安银行对公结构 性存款（100%保本 挂钩利率）开放型 92 天人民币产品 （TGN180003)	开放型、 结构性 存款	200	2019 年1 月4 日 至 2019 年4 月6 日	正在 履行	4.10%	/	/
3	康德 莱医 械	平安银 行上海 安亭支 行	平安银行周成长净 值型非保本人民币 公司理财产品 （RGK170001）	非保本 浮动收 益	1,000	2019 年1 月10 日 至 无固定期限	正在 履行	浮动 利率	/	/
4	康德 莱医 械	平安银 行上海 安亭支 行	平安银行周成长净 值型非保本人民币 公司理财产品 （RGK170001）	非保本 浮动收 益	2,000	2019 年1 月10 日 至 无固定期限	正在 履行	浮动 利率	/	/
5	康德 莱医 械	平安银 行上海 安亭支 行	平安银行周成长净 值型非保本人民币 公司理财产品 （RGK170001）	非保本 浮动收 益	7,000	2019 年1 月10 日 至 无固定期限	部分 赎回	浮动 利率	/	康德莱医械于2019 年 1 月10 日申购该项理 财产品64,884,986.72 份额，以认购日份额净 值折算金额为人民币 7,000 万元。康德莱医

										械于2019 年1 月25 日 赎回4,700 万份额，剩 余 份 额 为 17,884,986.72 份。
6	康德 莱医 械	中国民 生银行 股份有 限公司 上海分 行	民生天天增利对公 理财产品 （FGAF18168G）	非保本 浮动收 益型，组 合投资 类	4,000	2019 年1 月10 日 至 无固定期限	赎回 部分 本金	3.35- 3.70%	/	康德莱医械于1 月16 日赎回人民币1,000 万 元，于2 月15 日赎回 人民币1,500 万元，上 述部分利息计入未赎 回本金和利息滚存。
7	康德 莱医 械	上海农 商银行 江桥支 行	福通月月鑫利（B 款）人民币理财产 品（AH17001）	非保本 浮动收 益型（开 放式净 值型）	8,500	2019 年1 月15 日 至 无固定期限	已赎 回	浮动 利率	315,520	康德莱医械于2 月18 日全部赎回
8	珠海 德瑞	平安银 行珠海 分行营 业部	平安银行对公结构 性存款（100%保本 挂钩利率）开放型 31 天人民币产品 （TGN180004）	开放型、 结构性 存款	200	2019 年1 月17 日 至 2019 年2 月17 日	到期 收回	3.65%	6,400	/
9	公司	上海农 村商业 银行股 份有限 公司嘉 定支行	上海农商银行结构 性存款产品 （STL180406）	保本浮 动收益	5,000	2019 年1 月17 日 至 2019 年4 月10 日	正在 履行	4.10%	/	/
10	七木 医疗	中国民 生银行 股份有 限公司 上海分 行	非凡资产管理翠竹 公享系列理财产品 1W 周三公享款 （FGAB16002A）	非保本 浮动收 益型，组 合投资 类	700	2019 年1 月22 日 至 无固定期限	正在 履行	4.15- 4.20%	/	七木医疗于2019 年1 月22 日共计认购7 笔 100 万元人民币该款理 财产品。
11	康德 莱医 械	中融国 际信托 有限公 司	中融-隆晟1号结构 化集合资金信托计 划	集合资 金信托 计划	5,000	2019 年1 月29 日 至 2019 年4 月28 日	正在 履行	6.80%	/	/
12	上海 璞慧 医疗 器械 有限 公司	中国建 设银行 股份有 限公司 上海江 桥支行	“乾元—日日增 利”开放式资产组 合型人民币理财产 品 （SH072017965035 D01）	非保本 浮动收 益型	400	2019 年2 月15 日 至 无固定期限	正在 履行	3.00- 3.50%	/	/
13	康德 莱医	上海农 商银行	“鑫意”理财福 通·日鑫H14001 期	非保本 浮动收	10,000	2019 年2 月19 日 至	已赎 回	3.35- 3.55%	27,534.24	康德莱医械于2 月22 日全部赎回

	械	江桥支 行	人民币理财产品 （AH14001）	益型		无固定期限
14	康德 莱医 械	国投泰 康信托 有限公 司	国投泰康信托涌泓 1 号证券投资集合 资金信托计划第 377 期	集合资 金信托 计划	10,000	2019 年2 月22 日 至 2019 年5 月22 日	正在 履行	5.2%	/	/
15	璞康 医疗	平安银 行上海 安亭支 行	平安银行对公结构 性存款（100%保本 挂钩利率）开放型 92 天人民币产品 （TGN180003）	开放型、 结构性 存款	500	2019 年2 月22 日 至 2019 年5 月25 日	正在 履行	3.90%	/	/

备注：上述购买产品的资金来源为公司及上述各子公司闲置自有资金；公司及各 子公司与上述受托方均不存在关联关系，不构成关联交易。

二、风险控制措施

1、公司及各子公司购买的上述银行结构性存款系保本型产品，且期限较 短，风险可控。康德莱医械及其子公司在授权额度内的资金仅限于购买委托理财 产品，不得用于证券投资、不得购买股票及其衍生品等其他对外投资行为。

2、公司将与产品发行主体保持密切沟通，实时分析和跟踪产品的净值变动情 况及产品购买情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时 采取相应措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对资金使用情况进行监 督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

在保证公司及子公司日常经营所需流动资金的情况下，公司及子公司以闲置 自有资金购买理财产品，有利于提高闲置资金的使用效率，提升公司盈利水平， 不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。

四、购买理财产品累计金额

截至2019 年2 月26 日，公司及子公司使用闲置自有资金持有结构性存款产 品金额为5,700 万元人民币，医械及其子公司使用闲置自有资金持有理财产品金 额为22,529.4896 万元人民币。

五、备查文件

• 1、《中融-隆晟1 号结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》；

• 2、《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》；

• 3、《上海农商银行“鑫意”理财福通•日鑫H14001 期人民币理财产品说明书

及风险揭示书》；

• 4、《国投泰康信托•涌泓1 号证券投资集合资金信托计划》；

• 5、《平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）开放型92 天人民币产

品认购确认书》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2019 年2 月27 日