SHANGHAI KELAI MECHATRONICS ENGINEERING CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 28, 2022

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2022-007

上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

重要内容提示：

 征集投票权的起止时间：自 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 4 月 12 日（每 日上午 9:15--11:30，下午 13:00--15:00）

 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照上海 克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托， 独立董事张兰田先生作为征集人就公司拟于 2022 年 4 月 13 日召开的 2022 年第 一次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励 计划”）相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

独立董事张兰田作为征集人，根据《管理办法》的有关规定和其他独立董事 的委托，就公司拟召开的 2022 年第一次临时股东大会所审议的相关议案向全体 股东征集委托投票权而制作并签署独立董事公开征集投票权的公告（以下简称 “本公告”）。

（一）征集人的基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张兰田先生，其基本情况

如下：

张兰田，男，1974 年生，毕业于辽宁大学工业经济和法律专业，本科学历。 2005 年 10 月至今，任国浩律师（上海）事务所律师、合伙人。2016 年 11 月至 今，任公司独立董事。

2、征集人目前未持有公司股份，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。不存在《公司法》及《上海克来机电自 动化工程股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实 际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人作为公司独立董事，于 2022 年 3 月 28 日出席了公司召开的第三届 董事会第十六次会议，并对《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的 议案》均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意 见。

公司实施本次激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效 激励机制，不存在损害公司及全体股东的利益。公司本次激励计划所确定的首次 授予激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间及投票方式

• 1、现场会议召开的日期时间：2022 年 4 月 13 日 10 点 00 分

• 2、投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式

• 3、网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统（仅适用于 A 股股东）：上海证券交易所股东大会网络投票系

统

网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 13 日至 2022 年 4 月 13 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本 次股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。

（二）现场会议召开地点

公司行政楼三楼会议室（上海市宝山区罗东路 1555 号）

（三）征集投票权的相关议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》	√
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜 的议案》	√

本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2022 年 3 月 29 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《上海克来机电自动化工程股 份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-006）

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

• （一）征集对象：截至 2022 年 4 月 7 日下午股市交易结束后，在中国证券

• 登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。

• （二）征集时间：自 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 4 月 12 日（每日上午 9:15-

• -11:30，下午 13:00--15:00）

• （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

• 及指定媒体上发布公告进行投票权征集行动。

• （四）征集程序

• 1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权

• 委托书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相

关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件（加盖公 章）、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按 本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本公告指定地址送 达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：上海克来机电自动化工程股份有限公司证券部

收件地址：上海市宝山区罗东路 1555 号

邮政编码：200949

联系电话：021-33850028

传真：021-33850068

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

足以下条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不

相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有 效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确 认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：张兰田 2022 年 3 月 29 日

附件：

上海克来机电自动化工程股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《上海克来机电自动化工程股份有限公司关于独 立董事公开征集投票权的公告》、《上海克来机电自动化工程股份有限公司关于 召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海克来机电自动化工程股份有 限公司独立董事张兰田作为本人/本公司的代理人出席上海克来机电自动化工程 股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议 审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

	名称	表决意见	表决意见	表决意见
序号	提案	同意	反对	弃权
1	《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股 票激励计划相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过 一项或未选择的，则视为其授权委托无效。

授权委托书复印有效：单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人证券账户号：

委托人联系方式：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2022 年第一次临时股东大会结束。