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SHANGHAI KELAI MECHATRONICS ENGINEERING CO.,LTD. — Audit Report / Information 2019
Apr 27, 2021
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Audit Report / Information
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核查意见
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华泰联合证券有限责任公司
关于上海克来机电自动化工程股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为上海克来机 电自动化工程股份有限公司（以下简称“克来机电”或“公司”）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定， 经审慎尽职调查，对克来机电本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项进行 审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海克来机电自动化工程股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2316 号）文核准，并经上 海证券交易所同意，克来机电向社会公开发行可转换公司债券 1,800,000 张，每 张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 180,000,000.00 元， 期限 6 年。扣除承销保荐费人民币 3,710,000.00 元（含税）后的募集资金为人民 币 176,290,000.00 元，已由华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 12 月 6 日汇入 发行人开立在上海浦东发展银行虹口支行（账号 98230078801100001406）的人 民币账户。扣除保荐承销费、律师费、资信评级费、发行登记费、信息披露费和 审计费等发行费用人民币 6,672,452.83 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 173,327,547.17 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具信会师报字[2019]第 ZA15864 号《验资报告》。
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》）等相 关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海克来机电自动化工程股份有限公司 募集资金使用管理制度》。根据前述监管机构的规定以及《募集资金使用管理制 度》的要求，公司在上海浦东发展银行股份有限公司虹口支行设立了募集资金专
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用账户，并于 2019 年 12 月 17 日和保荐机构华泰联合证券与上述银行签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目概况
上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如下：
单位：万元
| 单位：万元 | |||
|---|---|---|---|
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟用募集资金投入 |
| 1 | 智能制造生产线扩建项目 | 19,886.00 | 18,000.00 |
| 合计 | 19,886.00 | 18,000.00 |
根据募集资金投资项目推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情 形。
三、使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况
（一）委托理财的资金投向
为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的保 本型银行理财产品，不用于证券投资，不购买以股票及其衍生品以及无担保债券 为投资标的高风险理财产品。
公司使用闲置募集资金进行高安全性、高流动性的低风险理财产品投资是在 确保不影响公司募投项目建设进度的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用 途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。
（二）购买理财产品的额度及期限
公司拟使用不超过 1 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型 理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个理财产 品的投资期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。
（三）实施方式
在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，由公司财务部负责组织实施。
（四）风险控制分析
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公司使用闲置募集资金在授权额度范围内所购买的均是保本型产品，风险水 平低，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。
四、保荐机构意见
华泰联合证券经核查后认为：
公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项，已经公司董事 会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序；募集资金 的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的 正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上所 述，本保荐机构同意克来机电运用部分闲置募集资金购买理财产品的事项。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海克来机电自动化工程股 份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见的核查意见》之签章 页）
保荐代表人（签字）：
赵星
陈劭悦
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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