Shanghai Industrial Development Co.,Ltd — AGM Information 2021

May 28, 2021

上海实业发展股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料

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2020 年年度股东大会会议材料

目 录

1. 上海实业发展股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程 ....... 2 2. 公司 2020 年度董事会工作报告.................................................... 4 3. 公司 2020 年度监事会工作报告...................................................12 4. 公司 2020 年年度报告及摘要 ......................................................17 5. 公司 2020 年度财务决算报告 ......................................................18 6. 公司 2020 年度利润分配预案 ......................................................20 7. 关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）及 2020 年度审计费 用支付的议案...............................................................................21 8. 关于公司购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案 ...........26 9. 公司关于增补董事的议案 ............................................................28 10. 股东大会投票注意事项................................................................29

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上海实业发展股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程

会议时间：2021 年 6 月 11 日下午 1：30

会议召开地点：上海市东大名路 815 号高阳商务中心一楼多功能厅 会议投票方式：本次股东大会采用的表决方式为现场投票和网络投票 相结合的方式

会议见证律师：国浩律师（上海）事务所律师 会议议程：

• 一、大会工作人员介绍股东出席情况

• 二、会议主持人宣布大会开始

三、大会审议以下议案：

• 1、公司 2020 年度董事会工作报告

• 2、公司 2020 年度监事会工作报告

• 3、公司 2020 年年度报告及摘要

• 4、公司 2020 年度财务决算报告

• 5、公司 2020 年度利润分配预案

• 6、关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）及 2020 年度审 计费用支付的议案

• 7、关于公司购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案

• 8、公司关于增补董事的议案

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• 四、独立董事述职

• 五、股东代表发言

• 六、高管人员集中回答股东提问

• 七、会议表决、工作人员检票、休会

• 八、宣读表决结果、会议主持人宣布会议结束

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议案 1

公司 2020 年度董事会工作报告

各位股东：

2020 年，公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》及专门委员会实施细则的相关规定，本着对公司 负责、对股东负责的态度，认真履职，恪尽职守，持续提升公司治理 水平，高效完成经营管理任务，维护了公司在资本市场的形象和地位。 现将公司董事会 2020 年度工作情况、公司年度经营情况等报告如下： 一、 董事会日常工作情况

一 ( ) 董事会任职情况

报告期内，经公司 2019 年年度股东大会审议通过，公司完成了 董事会换届选举工作。曾明、唐钧、阳建伟、刘闯担任公司第八届董 事会董事，张维宾、张永岳、夏凌担任公司第八届董事会独立董事。 公司第八届董事会第一次会议审议通过了（1）《关于推举公司董事长 的议案》，一致推举曾明先生担任董事长；（2）《关于组成第八届董事 会专业委员会的议案》，确认第八届董事会下属各专业委员会的委员 组成。2021 年 1 月 15 日，唐钧董事兼总裁因工作变动原因，申请辞 去公司第八届董事会董事职务。2021 年 1 月 22 日，经公司第八届董 事会第五次（临时）会议审议通过，聘任徐晓冰先生为公司总裁并同 意徐晓冰先生为第八届董事会补选董事，拟提交公司股东大会审议。 ( 二 ) 董事会召开会议情况

2020 年，公司董事会共计召开了 7 次会议，其中以现场/现场结 4

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合通讯方式召开 3 次，以通讯方式召开 4 次，全体董事均亲自出席会 议。会议审议并通过了 24 项议案，年内审议重点议案涵盖公司定期 报告、利润分配、2019 年度计提资产减值准备、日常关联交易、会计 政策变更、推举公司董事长、聘任高级管理人员、参与设立基金暨关 联交易事项以及其他涉及公司经营管理的重要事项：

1. 年度报告、半年度报告及季度报告等定期报告；

2. 《关于会计政策变更的议案》；

3. 《关于推举公司董事长的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、《关 于聘任公司高级管理人员的议案》等涉及董事会换届选举的议案；

4. 《关于参与设立基金暨关联交易事项的议案》；

5. 其他涉及公司年度经营计划等工作事项的议案。

董事会议事过程中，全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极参与议 案表决并发表意见、建言献策，确保各项决策流程符合法律法规、交 易规则及既定程序。独立董事对重大事项尤其是关联交易、聘任高级 管理人员等事项均能客观独立表达意见，充分发挥了独立监督作用， 保障了中小股东的合法利益。

( 三 ) 董事会专门委员会履职情况

2020 年，公司董事会各专门委员会充分发挥专业优势，为董事会 决策提供了合理依据，提升了董事会的决策效率。其中，审计委员会 召开会议 5 次，在公司年度审计、定期报告披露、审计机构评价及选 聘方面发挥了积极作用；提名委员会召开会议 1 次，对公司第八届董 事会拟聘任高级管理人员的工作经历、专业能力和职业素养等方面的

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任职资格进行认真审核；薪酬与考核委员会召开会议 1 次，就高级管 理人员业绩考核与薪酬支付提出了合理的建议。

( 四 ) 董事会执行股东大会决议的情况

2020 年，公司共计召开 1 次股东大会。董事会根据法律法规及 《公司章程》的要求，按照股东大会决议及授权，认真执行股东大会 相关决议，维护股东尤其是中小股东的合法权益。

公司董事会根据公司 2019 年第一次临时股东大会决议的授权， 于 2020 年 4 月 28 日完成了公司 2020 年公司债券（第一期）人民币 8 亿元的发行工作；根据 2019 年年度股东大会决议，以 2019 年末总 股本 1,844,562,892 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计分配现金红利 184,456,289.20 元。董事会于 2020 年 7 月 17 日披露《2019 年度分红派息实施公告》，并于 7 月 24 日完成 现金红利的发放工作。

二、 报告期内公司主要经营情况

报告期内，公司积极应对宏观经济压力和复杂的行业形势。一方 面，运用多元融资手段保障资本结构、灵活制定销售策略保障业绩平 稳。另一方面，紧跟市场动态，积极研究发展方向、挖掘提升核心竞 争能力，坚持守正创新、以期在主营业绩持续平稳的前提下激发公司 活力，在不断变化的行业格局中谋求发展空间。

一 ( ) 市场融资紧抓机遇，现金分红增回报

报告期内，公司密切关注资本市场流动性和债券市场动态，敏锐 捕捉债券市场窗口期。一方面，公司提前调动自有资金，于 2020 年

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3 月 23 日顺利完成了“14 上实 01”的本息兑付工作。另一方面，公 司在复工复产后，持续关注债券市场走势，于 2020 年 4 月底抓住债 券市场利率急剧走低的窗口期，以 2.74%的票面利率发行了人民币 8 亿元的（3+2 年期）公司债券，刷新了 AA+公司所有期限公司债券利 率的最佳发行利率，切实有效降低了公司的中期资金成本。股东回报 方面，公司在 2019 年业绩持续向好的情况下，由公司董事会提议并 经股东大会审议通过，适当提高现金分红水平至每 10 股分派 1 元， 分红同比增长超过 100%，与广大投资者分享公司经营发展成果。

( 二 ) 产品销售多措并举，项目拓展协同深耕

报告期内，受到疫情影响，2020 年上半年传统售楼处现场销售的 模式一度处于完全停滞状态。公司下属各项目公司严格遵守各地方政 府的防疫要求，运用线上线下相结合的方式多措并举丰富营销手段， 以线上直播、直播看房等各种新媒体手段进行项目推广和宣传。在线 下看房逐步恢复后加强与意向客户、已签约未回款客户的交流与沟通， 加速落实签约、保障落实回款。公司上海青浦“上实·海上湾”、宝山 顾村“上实·海上菁英”、静安“泰府名邸”、湖州“上实·天澜湾”、 泉州“上实·海上海”等项目均销售畅旺。2020 年全年，公司签约面 积约 22.92 万平方米，签约金额约 50 亿元。项目拓展方面，2020 年 12 月公司以挂牌价 38.93 亿元成功摘得上海虹口北外滩 90#地块商办 用地，该地块紧邻公司正在开发建设的北外滩 89#地块，对公司更好 地参与上海北外滩区域建设产生协同效应，对公司未来的商办品牌打 造具有积极影响。

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( 三 ) 安全生产提速建设，深化信息化标准管控

报告期内，公司在建项目 9 个，在建面积约 192 万平方米。公司 在复工复产后，精准落实各项目所在地方政府的复工复产和防疫要求， 充分确保人员施工安全和后勤物资保障，各项目公司争分夺秒加紧赶 工，快速推进项目建设，最大限度抢工期减损失。公司青浦“上实·海 上湾”四期、上海静安“泰府名邸”精装修和湖州“上实·雍景湾” 均顺利提前完成竣工备案，上海宝山顾村“上实·海上菁英”工程达 到销售条件，上海虹口北外滩 89#地块项目顺利结构封顶。另一方面， 公司信息化管控建设贯穿公司主要工作场景，初见成果，完成了公司 信息化建设框架规划。公司主营业务系统、物业服务信息系统和不动 产信息化系统完成云上迁移。工程建设主数据系统完善运营期巡检标 准，对项目建设实现动态数字化管控。公司各在建项目也积极深入推 广 BIM 工程协同平台建设，其中上海北外滩 89#地块项目的 BIM 技 术管理平台荣获上海市第二届 BIM 技术创新应用大赛佳作奖。

( 四 ) 不动产经营迎难而上，物业管理坚守奋斗

报告期内，面对疫情和市场环境不景气等多重压力，公司不动产 经营在困难中摸索前进。在复工复产初期，公司根据上海市国资委《关 于本市国有企业减免中小企业房屋租金的实施细则》等相关规定，对 各不动产经营项目进行排摸调研，了解中小企业实际困难，开展中小 企业部分租金减免工作，涉及中小企业承租人 287 家，减租面积约个

19.6 万平方米。同时，与合约到期租户积极磋商，采取一定优惠措施 保障老租户的续租和新租户招商的平稳过渡。公司不动产经营租赁收

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入达 3.7 亿元人民币，出租率依然保持在 90%以上的高位。物业管理 方面，疫情期间，公司每天约有 5000 余名员工奋战在全国各项目现 场防控一线，为在管 260 余个项目进行着高频现场消毒、为业主提供 各项帮助服务工作，迅速有效的措施受到了各级政府主管部门、相关 方和广大业户的认可。防疫进入常态化以后，物业始终没有放松警惕， 在严格落实各项防控要求的同时抓好经营管理工作，新拓展上海联通 核心机房、金融法院、大宁久光百货等 23 个项目、续约 39 个项目， 新增面积 138 万平方米，在管面积达到 2665 万平方米。在 2020 全国 物业行业发展指数评测中，上实服务在全国物业服务企业综合实力排 名第 52 位，华东区域排名第 9 位，品牌价值位居 34 位，评为行政办 公物业服务领先企业等。

三、 公司未来经营计划

2021 年，是公司“十四五”规划的启航之年，也是公司持续改革 创新、转型升级的重要之年。面对严峻多变的经济形势和房地产行业 格局不断变化的挑战，公司将紧跟国家发展战略、紧跟上海发展战略， 顺应市场发展趋势，集合内外部优势资源，探索发展机遇谋求推动公 司高质量发展。2021 年，公司要在保持房地产主业开发运营平稳健康 的基础上，推动板块协同、深化融产结合、拓展产业创新，为公司“十 四五”规划开篇谋局。公司力争实现营业收入 90 亿元，预计营业成 本 58 亿元；预计新开工面积 37.7 万平方米，竣工面积 46 万平方米。

一 ( ) 项目拓展与资金回笼良性互动

2021 年，一方面，公司要创新思维，深挖潜力，继续聚焦重点区

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域、深耕优势城市。在以上海为核心的长三角区域、以青岛为核心的 环渤海区域以及成渝地区等深耕地区整合资源、寻求合作、适当拓展 项目。另一方面，公司要根据实际经营需求，在坚守三条红线的基础 上，加大存量资产处置力度，同时运用资本市场融资工具，拓宽融资 渠道，保障公司经营资金合理充裕，为公司健康发展奠定基础。

( 二 ) 项目销售与科学管控齐头并进

2021 年，项目销售方面，公司将贯彻落实“去库存、抢回款、快 周转”的指导思想。密切关注政策动向和市场环境变化，总结更新线 上线下多元化销售手段，加大推广、推售力度，着力提高蓄客量和转 化率，切实巩固公司产品竞争力，保障上海、泉州、青岛、湖州等重 点地区项目的销售业绩。工程建设方面，公司将延续技术管控、科学 管控模式，逐步提高工程建设的科技含量和附加值。整合在绿色建筑、 装配式建筑、BIM 技术运用等领域的专题研究和实践成果，总结经验 积累技术，为公司后续项目开发储备技术。系统化推动标准化流程管 理，助力公司项目建设的安全生产工作。

( 三 ) 不动产经营与物业管理做精做实

2021 年，随着公司持有型物业的增加，持有类型的多元化，公司 将深化加强不动产运营能力和资本运营能力。潜心研究市场环境，在 品牌塑造、市场推广、经营模式统一管理的模式下，发挥自身所长、 整合上下游优势资源，拓宽持有型物业多元化收入空间。物业服务方 面，公司在上实服务平台搭建成型后，围绕服务上海的战略定位，构 建上实服务运营模型；梳理不同业态的服务标准和规范流程，形成专

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业指导书；建立专家团队管理制度，实现物管端、运营端和政府端联 动的优享服务模式，多措并举实现上实服务的业务精细化。加大市场 拓展力度，在细分市场和高端市场实现双管齐下，实现上实服务的规 模增长。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司

董 事 会

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议案 2

公司 2020 年度监事会工作报告

各位股东：

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事 会议事规则》的相关规定，恪尽职守、勤勉尽责。经公司股东大会授 权，公司监事会对公司的依法运作、经营管理、财务状况以及公司高 级管理人员的职责履行等方面进行了监督，切实履行监事会职责，保 证了公司健康稳定发展。现将监事会 2020 年的主要工作报告如下： 一、 监事会的基本情况

报告期内，经公司于 2020 年 6 月 30 日召开的 2019 年年度股东 大会审议通过，同意杨殷龙先生、陈一英女士和舒东先生为公司第八 届监事会监事，与经公司工会选举、公司党委会确认的李东红女士、 张旻诗先生两位职工监事共同组成公司第八届监事会。同日，公司召 开第八届监事会第一次会议，一致推举杨殷龙先生为第八届监事会监 事长。

二、 监事会的工作情况

2020 年，公司共召开了 5 次监事会，全体监事均出席了会议，按 照监事会议事规则，认真履行职责，对相关议案充分发表了意见，并 形成了会议决议。

1. 2020 年 3 月 27 日，公司召开第七届监事会第十九次会议，审议 并通过了《公司 2019 年年度报告及摘要》、《公司 2019 年度监事会工

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作报告》、《公司关于计提 2019 年度资产减值准备的议案》、《公司 2020 年预计日常关联交易事项的议案》等相关议案；

1. 2020 年 4 月 29 日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议 并通过了《公司 2020 年第一季度报告》及《公司关于会计政策变更 的议案》；

2. 2020 年 6 月 30 日，公司召开第八届监事会第一次会议，审议并 通过了《关于推举公司监事长的议案》；

3. 2020 年 8 月 26 日，公司召开第八届监事会第二次会议，审议通 过了《公司 2020 年半年度报告及摘要》；

4. 2020 年 10 月 29 日，公司召开第八届监事会第三次会议，审议并 通过了《公司 2020 年第三季度报告》。

三、 监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

一 ( ) 监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及相关法律 法规和规范性文件的有关规定，对公司日常经营运作情况、董事会运 行及决策情况、股东大会决策情况、公司董事会执行股东大会决议等 情况进行了充分、有效的监督：

1. 召开监事会会议，定期审查公司季度、半年度及年度财务报告；

2. 履行监事会的知情、监督、检查职能，参加公司股东大会、列席公 司董事会，关注公司重大投资决策过程及重大经营方针的制定过程， 充分掌握公司经营、运作状况。此外，公司监事会还对公司董事会执 行股东大会决议的情况及高级管理人员履职的情况进行了监督。

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公司监事会认为，2020 年度公司严格按照《公司法》、《证券法》 和《公司章程》的有关规定规范运作；股东大会、董事会决议能够得 到认真的执行和落实；公司内控制度持续完善，内部控制状况良好； 公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律法规、《公 司章程》的行为，并切实维护公司利益。

( 二 ) 监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司监事会通过听取公司管理人员的汇报、审议公司 定期报告等形式，对公司财务进行了监督，并认真、细致地审查会计 师事务所出具的审计报告。

公司监事会认为，2020 年公司财务运作严格执行了企业会计制 度和会计准则规范的要求，各期财务报告均真实、完整、公允地反映 了公司财务状况、经营成果和现金流情况，公司财务状况良好、经营 稳健。

关于公司计提 2019 年度资产减值准备的议案，监事会认为本次 计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定， 能够真实、公允地反映公司的资产价值和财务状况，相关审议程序亦 符合法律法规和《公司章程》的规定。

关于公司 2019 年度利润分配方案，监事会认为该分配方案符合 《公司章程》的有关规定，能够实现对股东的合理投资回报并兼顾公 司未来可持续发展的需要。公司按期完成了分配方案的实施工作。

关于公司会计政策变更事项，监事会认为本次会计政策变更是执 行财政部的相关文件，依据充分。执行变更后的会计政策能够客观、

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公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东、 特别是中小股东利益的情形，相关审议程序合法合规。

( 三 ) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

报告期内，公司发生的对外投资、收购、出售资产等事项均按法 定程序进行，交易价格公允，未发现内幕交易，也没有发现损害股东 权益或造成公司资产流失的情形。

( 四 ) 监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司进行了如下关联交易：

1. 日常关联交易：2020 年，公司及纳入合并报表范围的各级子公司 与上海实业（集团）有限公司（以下简称“上实集团”）及其附属企 业、上海上实（集团）有限公司（以下简称“上海上实”）及其附属企 业等发生的日常经营性关联交易，金额不超过公司最近一期经审计的 净资产 5%，构成公司日常关联交易事项；

2. 公司拟出资人民币 1 亿元，与关联方共同参与设立基金事项。

公司监事会认为，公司日常关联交易满足公司实际经营和发展需 要，有助于提升经营决策效率，符合公司利益；同时，不会使公司对 关联方形成依赖，亦不会对公司持续经营能力产生影响。公司在 2020 年与控股股东下属公司共同对外投资参与设立基金事项符合公平、公 允、公正的市场交易原则。上述关联交易决策程序及表决程序符合法 律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害上市公司和全体股东、 特别是非关联股东和中小股东利益的情形。

( 五 ) 监事会对公司报告期内部控制情况的意见

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公司监事会认为，公司内控制度及运行符合中国证监会发布的有 关上市公司治理规范要求及公司内控要求，公司内控体系完整、规范、 有效。报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关评价指 引，在充分考虑行业特点以及公司实际情况的前提下，对公司内部控 制制度进行了持续的梳理和完善，使内控体系更加合理、完善，并使 内控制度运行更加有序、高效，为实现公司经营与发展的战略目标提 供了保障。

四、 监事会对公司报告期内履行社会责任情况的意见

2020 年，公司除了完成经营目标外，切实履行社会责任，持续捐 资助学、扶贫济困，树立及巩固企业良好形象。鉴于此，公司监事会 同意公司《2020 年度社会责任报告》。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司 监 事 会

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议案 3

公司 2020 年年度报告及摘要

各位股东：

本议案详见 2021 年 3 月 27 日刊登在《上海证券报》、《中国证券 报》及上海证券交易所网站的公司《2020 年年度报告及摘要》。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司 董 事 会

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议案 4

公司 2020 年度财务决算报告

各位股东：

2020 年，公司密切关注宏观经济变化及疫情对企业带来的影响， 一方面，运用多元融资手段保障企业资本结构、灵活制定销售策略保 障公司业绩平稳。另一方面，紧跟市场动态，积极研究发展方向、挖 掘提升核心竞争能力，力争在不断变化的行业格局中谋求发展空间， 在公司上下的共同努力下，年内各项经济指标及重点工作任务基本达 到预定目标。

经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保 留意见的审计报告，见上会师报字(2021)第 1050 号。公司 2020 年年 报主要财务指标（合并报表）决算情况如下：

1. 营业收入 8,048,761,865.11 元，比 2019 年降低 9.21%。

其中：房屋销售收入 4,884,590,529.34 元，占 60.69%；

工程项目收入 1,895,820,665.87 元，占 23.55%；

物业管理收入 861,423,595.62 元，占 10.70%；

房屋租赁收入 339,388,776.89 元，占 4.22%；

酒店经营收入 23,599,941.41 元，占 0.29%。

1. 归属于母公司所有者的净利润 817,942,213.56 元，比 2019 年增长 4.59%，扣除非经常性损益后的净利润为 746,164,550.12 元。

2. 营业利润 1,317,391,592.25 元，主要构成:

3. （1） 房屋销售利润 2,018,201,440.66 元，比 2019 年降低 14.44%。

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• （2）工程项目利润 417,857,730.26 元，比 2019 年增长 63.96%。

• （3）物业管理利润 107,498,099.73 元，比 2019 年增长 16.14%。

• （4）房屋租赁利润 160,573,316.35 元，比 2019 年降低 40.35%。

• （5）酒店经营利润-2,707,234.50 元，比 2019 年降低 116.01%。

• 期间费用合计 646,418,122.80 元,其中销售费用 128,772,081.86 元， 比 2019 年降低 25.15%；管理费用 346,248,260.06 元, 比 2019 年降低 3.01%；研发费用 67,427,088.08 元，比 2019 年增长 31.29%；财务费 用 103,970,692.80 元，比 2019 年降低 46.09%。

• 基本每股收益 0.41 元，比 2019 年降低 2.38%。

• 加权平均净资产收益率 7.03%（其中扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率为 6.37%），比 2019 年降低 0.52%。

• 公司净现金流量为 44,995,316.83 元。其中：经营活动产生的现金 -

流量净额 814,435,135.13 元，投资活动产生的现金流量净额 350,358,720.00 元,筹资活动产生的现金流量净额-419,067,137.15 元。

1. 合并资产负债率 67.97%，比 2019 年下降 1.87%。母公司资产负债 率 68.15%。

2. 每股净资产 6.07 元，比 2019 年增长 5.93%。

3. 期末公司总资产 42,479,137,087.56 元，比期初增长 6.36%。

4. 期末公司净资产 12,148,729,221.68 元，比期初增长 14.96%。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司

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议案 5

公司 2020 年度利润分配预案

各位股东：

公司本部 2020 年度实现净利润人民币 290,827,275.37 元，按《公 司法》及公司章程的规定，提取 10%法定盈余公积 29,082,727.54 元， 加上以前年度未分配利润 2,156,606,601.36 元，公司本年度可供分配 的利润为 2,418,351,149.19 元。公司拟以截至 2020 年 12 月 31 日的总 股本 1,844,562,892 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.56 元（含税），现金红利合计 287,751,811.15 元，剩余未分配利润 2,130,599,338.04 元结转下一年度。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司 董 事 会

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议案 6

关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）及 2020 年度 审计费用支付的议案

各位股东：

上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”） 是一家主要从事上市公司、大型企业审计业务的会计师事务所，依法 独立承办注册会计师业务，是国内从业历史较长和较早取得证券、期 货相关业务审计资质的会计师事务所之一，积累了丰富的审计经验， 具有良好的专业胜任能力和社会认可度，能够较好地满足公司建立健 全财务审计和内部控制工作的要求。

在 2020 年的审计工作中，上会事务所参与年审的人员均具备实 施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，遵循 独立、客观、公正的职业准则，顺利完成了公司 2020 财务报告及内 部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

为保持审计工作的连续性，公司提议续聘上会事务所为公司 2021 年度审计机构，支付上会事务所 2020 财务审计服务报酬为人民币 190 万元，2020 内部控制审计报酬为人民币 70 万元。

一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

一 ( ) 基本信息

上会会计师事务所(特殊普通合伙)原名上海会计师事务所，成立 于 1981 年元旦，系财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务 所。1998 年 12 月按财政部、中国证券监督管理委员会的要求，改制

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2020 年年度股东大会会议材料

为上海上会会计师事务所有限公司。2013 年 12 月改制为上会会计师 事务所(特殊普通合伙)。

成立日期：2013 年 12 月 27 日(系改制成立特殊普通合伙企业的 成立日期)

注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层

执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证；会计师事 务所执业证书；首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质； 中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保 密条件备案证书等相关资质等。

是否曾从事证券服务业务：是

( 二 ) 人员信息

首席合伙人：张晓荣

截至 2020 年末合伙人数量：74 人

截至 2020 年末注册会计师人数：414 人，较 2019 年末增加 32 人 截至 2020 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：

109 人

( 三 ) 业务规模

2019 年度业务收入：3.79 亿元

2019 年度审计业务收入：2.50 亿元

2019 年度证券业务收入：1.10 亿元

2019 年度共向 38 家上市公司提供审计服务，收费总额 0.39 亿

元，涉及行业包括采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供

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应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传 输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和 娱乐业。

与本公司同行业上市公司审计客户家数：2 家

( 四 ) 投资者保护能力

截至 2020 年末职业风险基金计提余额：76.64 万元 购买的职业保险累计赔偿限额：3 亿元

根据《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务 有关问题的通知》（财会〔2012〕2 号）的规定，证券资格会计师事务 所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于 8,000 万元； 本所符合相关规定。

近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为 相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

( 五 ) 独立性和诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事 处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 0 次和 纪律处分 0 次。8 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、 行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次和自律监管措施 0 次。

二、 项目成员信息

一 ( ) 人员信息

1. 拟任 2021 年度项目合伙人、签字注册会计师

陈大愚，注册会计师，合伙人。1997 年起从事注册会计师行业，

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为多家上市公司提供审计服务工作，具有证券服务业务从业经验，具 备相应专业胜任能力，无兼职情况。

1. 拟任 2021 年度质量控制复核人

沈佳云，注册会计师，管理合伙人。长期从事证券服务业务，曾 为多家上市公司提供审计服务，以及担任多家上市公司审计项目的质 量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。现担任上海申华控股股份 有限公司独立董事和山东鲁阳节能材料股份有限公司独立董事。

1. 拟任 2021 年度签字注册会计师

章珍，注册会计师。2003 年起进入会计师事务所从事审计工作。 曾为多家上市公司、拟上市企业提供年度审计、改制及上市审计、企 业并购重组审计等各类专业服务，具有证券服务业务从业经验，具备 相应专业胜任能力，无兼职情况。

( 二 ) 上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中 国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三 年无不良诚信记录。

三、 审计收费

本期 2020 年度财务报告审计费用为人民币 190 万元（含税），内 部控制审计费用为人民币 70 万元（含税），两项合计人民币 260 万元 （含税）。上述费用以上会事务所实际投入审计项目的专业服务工作 量为基础，综合考虑项目团队的专业能力与经验、实际投入项目人员 构成及其耗用工时等要素后协商确定， 2020 年度审计费用较 2019 年

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度小幅增加 18%，预计 2021 年度不会发生重大变化。

请各位股东审议。

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董 事 会

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议案 7

关于公司购买董事、监事及高级管理人员责任险

的议案

各位股东：

为完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员 充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益。根据《上 市公司治理准则》的有关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理 人员购买责任险。监高责任险购买方案的主要内容如下：

投保人：上海实业发展股份有限公司

被保险人：公司全体董事、监事及高级管理人员 责任限额：不高于人民币 2 亿元 保险费总额：不超过人民币 50 万元/年

保险期限：12 个月（期满后可续保或重新投保）

为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内，授 权公司管理层办理董监高责任险购买的具体事宜（包括但不限于确定 保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；聘任保险经纪公 司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项 等），以及在今后董监高责任险合同期满时或之前办理与续保或重新 投保等相关事宜。

请各位股东审议。

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上海实业发展股份有限公司

董 事 会

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议案 8

公司关于增补董事的议案

各位股东：

公司董事兼总裁唐钧先生因工作安排原因不再担任公司董事职 务，并同时辞去公司董事会战略与投资委员会委员及董事会提名委员 会委员职务，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，由公司控股 股东推荐，并征求各方意见，经公司董事会提名委员会审查确认任职 资格及公司第八届董事会第五次（临时）会议审议通过，现提名徐晓 冰先生为公司第八届董事会董事候选人，董事任期自股东大会选举通 过之日起计算，至第八届董事会届满时止。

截至目前，徐晓冰先生未持有本公司股票，不存在受到中国证监 会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒的情形，其任职资格 符合《公司法》、《公司章程》等有关规定的要求。

徐晓冰先生个人简历：

徐晓冰，男，1966 年 7 月出生, 汉族，研究生学历，工商管理硕 士学位，北京大学光华管理学院工商管理专业毕业，现任公司总裁、 公司第八届董事会董事候选人。曾任上实管理（上海）有限公司副总 经理、总经理，上海实业控股有限公司副行政总裁，上海实业环境控 股有限公司首席执行官，南洋兄弟烟草股份有限公司董事等职。

请各位股东审议。

上海实业发展股份有限公司

董 事 会

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股东大会投票注意事项

一、 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使 表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司 交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址： vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的， 投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说 明。

二、 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权， 如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参 加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相 同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

三、 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行 表决的，以第一次投票结果为准。

四、 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

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