Shanghai Hongda New Material Co.，LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Dec 13, 2011

证券代码：002211 证券简称： 宏达新材 公告编号：2011-051

江苏宏达新材料股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、绪言

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，江苏宏 达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事罗晓文先生受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于2011 年12 月29 日召开的2011 年第四次临时 股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。

1 、征集人声明

本人作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次 征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司 内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

2 、重要提示

中国证监会及深圳证券交易所对本征集报告书的内容不负任何责任，对其内容 的真实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。

二、公司基本情况及本次征集事项

1 、公司基本情况简介

公司法定中文名称：江苏宏达新材料股份有限公司 公司英文名称：Jiangsu Hongda New Material Co.,LTD

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公司证券简称：宏达新材 公司证券代码：002211 公司法定代表人：朱德洪 公司董事会秘书：朱恩伟 联系电话： 0511-83359032 联系传真： 0511-83365478 电子信箱： zew@hongda-chemical.com 公司注册地址：扬中市明珠广场 邮政编码：212200

2 、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2011 年第四次临时股东大会所审议《关于〈股 票期权激励计划（草案）修订稿〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 公司股票期权激励相关事宜的议案》的委托投票权。

• 3 、本委托投票权征集报告书签署日期2011 年 12 月 12 日。

三、本次股东大会基本情况

具体内容详见本公司同日公告的《关于召开2011 年第四次临时股东大会的通 知》。

四、征集人基本情况

1 、征集人罗晓文先生为公司现任独立董事，其基本情况如下：

男，39 岁，中国国籍，无境外居留权，博士学历，会计师。罗晓文先生曾 任 IBM—蓝色快车计算机有限公司财务主管、德勤咨询有限公司高级咨询顾问、 北京九洲维信投资管理公司副总经理、中国万和控股有限公司总会计师。2008 年 9 月至今担任北京博文维欣财务咨询有限公司总经理。罗晓文先生目前还兼任 中国医疗器械行业协会财务顾问。罗晓文先生为公司现任独立董事。

2 、征集人目前未取得其他国家或地区的居留权，也未因证券违法行为受到 处罚或者涉及经济有关的重大民事诉讼或仲裁等；

3 、征集人及其主要直系亲属目前未持有公司股票，也未就本公司股权有关事 项达成任何协议或安排，其作为公司独立董事与公司董事、经理、主要股东及其 关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

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五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2011 年2 月13 日召开的第三 届董事会2011 年第八次会议和2011 年12 月12 日召开的第三届董事会第十七 次会议，并对《关于〈股票期权激励计划修订稿〉的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股票期权激励相关事宜的议案》等议案投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及本公司章程规定制定了本次 征集委托投票权方案，该征集方案具体内容如下：

• 1 、征集对象：截止2011 年12 月26 日15:00 时，在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的全体股东。

• 2 、征集时间：2011 年12 月27 日～2011 年 12 月28 日（上午9:00～11:30、 下午13:30～16:00）。

• 3、征集方式：采用公开方式在指定的报刊《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）上发布公告进行委托投票权征集行动。 4 、征集程序和步骤：

• 第一步：按照本征集报告书确定的格式逐项填写授权委托书。

第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权将由公司董事会办公室签收授权委托书及其相关文 件。

法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表 人签字）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则 须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；

• ④ 法人股东帐户卡复印件；

• 个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

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③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须 同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；在本次股东 会议登记时间截止之前，法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方 式或者委托专人送达的方式送达公司董事会办公室。其中，信函以到达地邮局加 盖邮戳日为送达日；专人送达的以公司董事会办公室向送达人出具收条视为收 到。请将提交的全部文件予以妥善密封，注明联系电话、联系人，并在显著位置 标明“征集委托投票权授权委托”。

授权委托书及其相关文件送达公司的指定地址如下：

地址：江苏宏达新材料股份有限公司

邮编：212200 联系电话：0511-83359032

传真：0511-83365478

第三步：由见证律师确认有效表决票

委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述 条件的授权委托将被确认为有效：

• 1 、股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集委 托投票权截止时间之前送达指定地址；

• 2 、股东提交的文件完备，符合前述所列示的文件要求；

• 3 、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的 信息一致；

• 4 、授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以 外的人。

七、其他

• 1 、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议，或者 在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托，则已做出的授权委托 自动失效；

• 2 、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。 不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效；

• 3 、由于征集委托投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本征集报告书提交的

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授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是 否 确为股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本征集报告书规定形式要件的授 权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投 票权不被他人侵犯。

征集人：独立董事罗晓文

江苏宏达新材料股份有限公司

2011 年12 月13 日

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附件：

江苏宏达新材料股份有限公司

独立董事征集委托投票权授权委托书

委托人声明：本公司/本人是在对江苏宏达新材料股份有限公司独立董事征集委 托投票权的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。在本次股东大会 登记时间截止之前，本人保留随时撤回该项委托的权利。将投票权委托给征集人 后，如本人亲自(不包括网络投票)或委托代理人登记并出席会议，或者在会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托的，则以下委托行为自动失效。

本公司/本人作为委托人，兹授权委托江苏宏达新材料股份有限公司独立董事 罗晓文先生代表本公司/本人出席2011 年12 月29 日在江苏宏达新材料股份有限 公司会议室召开的江苏宏达新材料股份有限公司2011 年第四次临时股东大会， 并按本公司/本人的意愿代为投票。

议案	表决意见	表决意见
	赞成	反对	弃权
议案一:《关于〈股票期权激励计划修订稿〉的议案》
1.1 激励对象的确定依据和范围
1.2 股票期权激励计划的股票来源和股票数量
1.3 股票期权的分配
1.4 股票期权行权价格及确定依据
1.5 股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁售期
1.6 股票期权的获授条件、行权条件
1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8 实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序
1.9 公司与激励对象各自的权利义务
1.10 股票期权激励计划的变更、终止
1.11 股东大会授权董事会的具体事项
1.12 股票期权的会计处理方法及对业绩的影响测算

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议案二：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票期权激励相关事宜的议案》 议案三:《关于与宜禾股份有限公司签订互保协议的议 案》

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号码：

股东账号：

持股数量：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2011 年第四次临时股东大会结束。

附注：

• 1 ．各选项中，在“赞成”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选无 效，不填表示弃权。

• 2 ．《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章， 法定代表人需签字。

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