SHANGHAI HOLYSTAR ELECTRICAL TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 9, 2021

证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2021-015

上海宏力达信息技术股份有限公司

关于2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海宏力达信息技术股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制 了截至 2020 年 12 月 31 日的《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经上海证券交易所科创板上市委员会审核通过，并经中国证券监督管理委员 会“证监许可〔2020〕2129 号”文《关于同意上海宏力达信息技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，上海宏力达信息技术股份有限公司 （以下简称“宏力达”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 88.23 元，募集资金总额为 人民币 2,205,750,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 139,445,066.80 元，实际募集资金净额为人民币 2,066,304,933.20 元。上述募集资金已于 2020 年 9 月 30 日全部存入专用账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字 [2020] 第 28-00007 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目	金额（人民币元）
募集资金总额	2,205,750,000.00
减：发行费用	139,445,066.80

募集资金净额	2,066,304,933.20
减：以募集资金置换预先自筹资金的金额	43,276,185.04
减：募投项目支出	318,427,264.00
减：用闲置募集资金进行现金管理（购买理财）	1,622,000,000.00
加：理财收益	2,493,421.84
加：扣除手续费后的利息收入	1,137,400.40
募资资金余额（银行存款）	86,232,306.40

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存 储、使用、变更、管理和监督作了明确规定，对募集资金采用专户存储，按照公 告项目使用募集资金，资金使用履行申请和审批手续，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

2020 年 9 月 30 日，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “华泰联合证券”）分别与交通银行股份有限公司上海青浦支行、上海浦东发展 银行股份有限公司闵行支行、厦门国际银行股份有限公司上海分行、上海银行股 份有限公司漕河泾支行、上海银行股份有限公司松江支行、温州银行股份有限公 司上海徐汇支行、招商银行股份有限公司上海九亭支行、中信银行国际（中国） 有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协 议》”）。

2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次 会议分别审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》， 同意新增公司全资子公司福建省宏科电力科技有限公司（以下简称“福建宏科”） 为“泉州生产基地建设项目”的实施主体，同意公司全资子公司泉州宏力达智能 电气有限公司（以下简称“泉州宏力达”）、福建宏科开立募集资金专项账户，并 分别与公司及保荐机构华泰联合证券、中国建设银行股份有限公司泉州台商投资 区支行签署《三方监管协议》。2020 年 11 月 2 日完成了《三方监管协议》的签 署。

上述《三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。

公司严格按照《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集 资金，并履行了相关的义务，未发生违法违规的情况。

（三）募集资金专户存储情况

截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币（元）

账户名称	开户银行	银行账号	账户余额
宏力达	交通银行股份有限公司上海青浦支行	310069011013001952550	7,091,823.23
宏力达	上海银行股份有限公司上海漕河泾支行	03004277154	433,700.04
宏力达	厦门国际银行股份有限公司上海市西支行	8077100000000645	8,563,866.39
宏力达	招商银行股份有限公司上海九亭支行	121914488910508	64,700,828.93
宏力达	温州银行股份有限公司上海徐汇区支行	905030120190005018	70,936.67
宏力达	中信银行国际（中国）有限公司上海分行	8210201013300001287	566,299.47
宏力达	上海银行股份有限公司松江支行	03004278266	387,590.63
宏力达	上海浦东发展银行股份有限公司闵行支行	98280078801000002823	2,671,237.98
泉州宏力达	中国建设银行股份有限公司泉州东园支行	35050165930109998888	1,746,023.06
合计			86,232,306.40

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况详见本报告“附表 1：募集资 金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次 会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，同意公司使用募集资金 43,276,185.04 元置换预先投入募集资金投资项目的 自筹资金。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，大信会计 师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海宏力达信息技术股份有限公司使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核报告》（大信专审字 [2020] 第 28-00023 号），保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于 上海宏力达信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金之核查意见》。

（三）募集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户情况

2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次

会议分别审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的的议 案》，同意公司新增全资子公司福建省宏科电力科技有限公司为“泉州生产基地 建设项目”的实施主体，并通过内部往来、增资等方式具体划转对应募投项目实 施所需募集资金，项目其他内容均不发生变更。公司独立董事、监事会对上述事 项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责 任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司部分募投项目增加实施主体及募 集资金专户的核查意见》。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次 会议分别审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意使用不超过 16.5 亿元（含 16.5 亿）人民币的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期 限为自第二届董事会第九次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。 在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事 项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责 任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理的核查意见》。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用部分闲置募集资金购买理财产品具 体情况如下：

单位：人民币（元）

受托方	产品名称	购买金额	起止日期	实际收益	到期收 回情况
交通银行股份有限公 司上海青浦支行	结构性存 款	64,200,000.00	2020.11.2-2020.11.30	128,048.22	如期全 额收回
厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行	结构性存 款	31,000,000.00	2020.10.30-2020.11.30	81,418.06	如期全 额收回
上海浦东发展银行股 份有限公司闵行支行	结构性存 款	416,000,000.00	2020.10.23-2020.12.30	2,283,955.56	如期全 额收回
交通银行股份有限公 司上海青浦支行	结构性存 款	257,200,000.00	2020.11.2-2021.2.1		未到期
交通银行股份有限公 司上海青浦支行	结构性存 款	64,200,000.00	2020.12.7-2021.1.4		未到期

受托方	产品名称	购买金额	起止日期	实际收益	到期收 回情况
上海银行股份有限公 司上海漕河泾支行	结构性存 款	195,000,000.00	2020.10.27-2021.1.25		未到期
厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行	结构性存 款	118,100,000.00	2020.10.27-2021.1.26		未到期
厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行	结构性存 款	31,000,000.00	2020.12.07-2021.1.7		未到期
招商银行股份有限公 司上海九亭支行	结构性存 款	91,000,000.00	2020.10.27-2021.1.26		未到期
中信银行国际（中国） 有限公司上海分行	结构性存 款	149,500,000.00	2020.11.9-2021.10.15		未到期
上海银行股份有限公 司松江支行	结构性存 款	300,000,000.00	2020.10.27-2021.1.25		未到期
上海浦东发展银行股 份有限公司闵行支行	结构性存 款	416,000,000.00	2020.12.30-2021.3.30		未到期
合计	—	2,133,200,000.00	—	2,493,421.84	—

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期理 财余额合计 1,622,000,000.00 元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次 会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的的议案》， 同意公司新增全资子公司福建省宏科电力科技有限公司为“泉州生产基地建设项 目”的实施主体。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保 荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于上海宏力达信息技 术股份有限公司部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的核查意见》。

除前述增加募投项目实施主体事项外，截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存 在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2020 年 12 月 31 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和 要求对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行 了披露，不存在募集资金违规使用及管理的情形。

六、会计师对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2020 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《上海宏力达信息技术

股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2021]第 28-10003 号）。报告认为：宏力达编制的募集资金存放与使用情况专项报告符合 相关规定，在所有重大方面公允反映了 2020 年度募集资金实际存放与使用的情 况。

七、保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查 内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介 机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、 中层管理人员等相关人员沟通交流等。

经核查，宏力达严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2020 年 12 月 31 日，宏力达不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等 情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关 法律法规的情形。保荐机构对宏力达在 2020 年度募集资金存放与使用情况无异 议。

八、上网公告附件

（一）《华泰联合证券有限责任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》； （二）《上海宏力达信息技术股份有限公司募集资金存放与使用情况审核报 告》；

（三）《上海宏力达信息技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十 一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

上海宏力达信息技术股份有限公司董事会

2021 年 4 月 10 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			206,630.49	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					36,170.34 36,170.34 项目可行 性是否发 生重大变 化
报告期内变更用途的募集资金总额					—	已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					—
累计变更用途的募集资金总额比例					—
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益
承诺投资项目												否
1.上海生产基地及 研发中心和总部大 楼建设项目	否	55,459.46	55,459.46	55,459.46	3,113.69	3,113.69	-52,345.77	5.61	2023年9 月	尚未完 工	尚未 完工
2.泉州生产基地建 设项目	否	34,139.11	34,139.11	34,139.11	2,655.22	2,655.22	-31,483.89	7.78	2023年9 月	尚未完 工	尚未 完工	否
3.补充流动资金	否	30,401.43	30,401.43	30,401.43	30,401.43	30,401.43		100.00	不适用	不适用	不适 用	否
承诺投资项目小计		120,000.00	120,000.00	120,000.00	36,170.34	36,170.34	-83,829.66	—	—	—	—	—
超募资金投向
超募资金		86,630.49		不适用
超募资金投向小计		86,630.49		不适用

合计 206,630.49	120,000.00 36,170.34 36,170.34 -83,829.66 — — —		—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展	本期以闲置的超募资金投资短期、保本型金融机构理财产品，截止至期末未赎回金额为162,200.00万元
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	2020年10月29日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
	募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金43,276,185.04元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、
募集资金投资项目先期投入及置换情况	监事会对上述事项发表了明确的同意意见，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海宏力达信息技术股份有限公司使用募 集资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第28-00023号），保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联
	合证券有限责任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用募集资金用途及去向	公司以闲置的募集资金投资短期、保本型金融机构理财产品，截至2020年12月31日，未赎回余额为162,200.00		万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情	不适用
况