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SHANGHAI HOLYSTAR ELECTRICAL TECHNOLOGY CO., LTD. Audit Report / Information 2020
58344_rns_2021-04-09_9d7f9848-7871-4ac3-9d4e-1436597b3c25.PDF
Audit Report / Information
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上海宏力达信息技术股份 有限公司
募集资金存放与使用情况审 核报告
大信专审字[2021]第 28-10003号
大信会计师事务所(特殊普通合伙)
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083
WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083
传直 Fax. 网址 Internet:
电话 Telephone: +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn
募集资金存放与使用情况审核报告
大信专审字[2021]第 28-10003号
上海宏力达信息技术股份有限公司全体股东:
我们接受委托, 对后附的上海宏力达信息技术股份有限公司(以下简称"贵公司")《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金存放与使用情况专项报告" 进行了审核。
一、董事会的责任
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的募集资金存放与使用情况专项报 告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作, 以对贵公司编制的募集资金存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在 审核过程中, 我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的 审核程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083
WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083
传真 Fax: 网址 Internet:
+86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn
三、审核意见
我们认为, 贵公司编制的募集资金存放与使用情况专项报告符合相关规定, 在所有重大 方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。
四、其他说明事项
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。
二〇二一年四月八日
上海宏力达信息技术股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况 的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核通过,并经中国证券监督管理委员会"证监 许可〔2020〕2129号"文《关于同意上海宏力达信息技术股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》同意注册,上海宏力达信息技术股份有限公司(以下简称"宏力达"或"公司") 首次公开发行人民币普通股(A股)2,500 万股,每股面值为人民币1元,发行价格为每股人 民币 88.23元, 募集资金总额为人民币 2, 205, 750, 000. 00元, 扣除各项发行费用(不含税) 人民币 139, 445, 066. 80 元, 实际募集资金净额为人民币 2, 066, 304, 933. 20 元。上述募集资金 己于 2020年9月30日全部存入专用账户,大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公 开发行新股的资金到位情况进行了审验,并出具了大信验字[2020]第28-00007号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截止2020年12月31日, 公司募集资金使用及结存情况如下:
| 项目 | 金额(人民币元) | |||
|---|---|---|---|---|
| 募集资金总额 | 2,205,750,000.00 | |||
| 减:发行费用 | 139,445,066.80 | |||
| 募集资金净额 | 2,066,304,933.20 | |||
| 减. 以募集资金置换预先自筹资金的金额 |
43,276,185.04 | |||
| 减: 募投项目支出 | 318,427,264.00 | |||
| 减:用闲置募集资金进行现金管理(购买理财) | 1,622,000,000.00 | |||
| 加:理财收益 | 2,493,421.84 | |||
| 加: 扣除手续费后的利息收入 | 1,137,400.40 | |||
| 募资资金余额(银行存款) | 86,232,306.40 |
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照中国证监会《上市公司监管 指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定,结合公司实际
情况, 制定了《上海宏力达信息技术股份有限公司募集资金管理制度》, 对募集资金的存储、 使用、变更、管理和监督作了明确规定, 对募集资金采用专户存储, 按照公告项目使用慕集资 金, 资金使用履行申请和审批手续, 保证专款专用。
(二) 募集资金三方监管协议情况
2020年9月30日,公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证 券")分别与交通银行股份有限公司上海青浦支行、上海浦东发展银行股份有限公司闵行支行、 厦门国际银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司漕河泾支行、上海银行股份有限 公司松江支行、温州银行股份有限公司上海徐汇支行、招商银行股份有限公司上海九亭支行、 中信银行国际(中国)有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》(以下简称"《三 方监管协议》")。
2020年10月19日,公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议分别审议 通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》,同意新增公司全资子公司 福建省宏科电力科技有限公司(以下简称"福建宏科")为"泉州生产基地建设项目"的实施 主体,同意公司全资子公司泉州宏力达智能电气有限公司(以下简称"泉州宏力达")、福建 宏科开立募集资金专项账户,并分别与公司及保荐机构华泰联合证券、中国建设银行股份有限 公司泉州台商投资区支行签署《三方监管协议》。2020年11月2日完成了《三方监管协议》 的签署。
上述《三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。公司严格按照 《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关的义务, 未发生违法违规的情况。
(三) 募集资金专户存储情况
截止 2020年12月31日, 募集资金的存储情况列示如下:
| 人民币 (元) 单位: |
|||
|---|---|---|---|
| 账户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 账户余额 |
| 宏力达 | 交通银行股份有限公司上海青浦支行 | 310069011013001952550 | 7,091,823.23 |
| 宏力达 | 上海银行股份有限公司上海漕河泾支行 | 03004277154 | 433,700.04 |
| 宏力达 | 厦门国际银行股份有限公司上海市西支行 | 8077100000000645 | 8,563,866.39 |
| 宏力达 | 招商银行股份有限公司上海九亭支行 | 121914488910508 | 64,700,828.93 |
| 宏力达 | 温州银行股份有限公司上海徐汇区支行 | 905030120190005018 | 70,936.67 |
| 宏力达 | 中信银行国际(中国)有限公司上海分行 | 8210201013300001287 | 566,299.47 |
| 宏力达 | 上海银行股份有限公司松江支行 | 03004278266 | 387,590.63 |
| 账户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 账户余额 |
|---|---|---|---|
| 宏力达 | 上海浦东发展银行股份有限公司闵行支行 | 98280078801000002823 | 2,671,237.98 |
| 泉州宏力达 | 中国建设银行股份有限公司泉州东园支行 | 35050165930109998888 | 1,746,023.06 |
| 合计 | 86,232,306.40 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
截至2020年12月31日, 募集资金使用情况详见本报告"附表1: 募集资金使用情况对照表"。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年10月29日,公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议分别审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 43, 276, 185. 04元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、监事会对上述 事项发表了明确的同意意见,大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《上海宏力达信息技 术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核报告》(大信专审字[2020] 第28-00023号), 保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于上海宏力达 信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。
(三) 募集资金投资项目增加实施主体及募集资金专户情况
2020年10月19日,公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议,审议通过了 《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的的议案》,同意公司新增全资子公司福建 省宏科电力科技有限公司为"泉州生产基地建设项目"的实施主体,并通过内部往来、增资等 方式具体划转对应募投项目实施所需募集资金,项目其他内容均不发生变更。公司独立董事、 监事会对上述事项发表了明确的同意意见, 保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限 责任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司部分募投项目增加实施主体及募集资金专户 的核查意见》。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2020年12月31日,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 用闲置募集资金进行现金管理
2020年10月19日,公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过16.5亿元(含16.5 亿)人民币的闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或
结构性存款等理财产品,使用期限为自第二届董事会第九次会议审议通过之日起不超过12个月 (含12个月)。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述 事项发表了明确的同意意见, 保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于 上海宏力达信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截止2020年12月31日, 公司累计使用部分闲置募集资金购买理财产品具体情况如下:
| 受托方 | 产品名称 | 购买金额 | 起止日期 | 实际收益 | 到期收回 情况 |
|---|---|---|---|---|---|
| 交通银行股份有限公 司上海青浦支行 |
结构性存 款 |
64,200,000.00 | 2020.11.2-2020.11.30 | 128,048.22 | 如期全额 收回 |
| 厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行 |
结构性存 款 |
31,000,000.00 | 2020.10.30-2020.11.30 | 81,418.06 | 如期全额 收回 |
| 上海浦东发展银行股 份有限公司闵行支行 |
结构性存 款 |
416,000,000.00 | 2020.10.23-2020.12.30 | 2,283,955.56 | 如期全额 收回 |
| 交通银行股份有限公 司上海青浦支行 |
结构性存 款 |
257,200,000.00 | 2020.11.2-2021.2.1 | 未到期 | |
| 交通银行股份有限公 司上海青浦支行 |
结构性存 款 |
64,200,000.00 | 2020.12.7-2021.1.4 | 未到期 | |
| 上海银行股份有限公 司上海漕河泾支行 |
结构性存 款 |
195,000,000.00 | 2020.10.27-2021.1.25 | 未到期 | |
| 厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行 |
结构性存 款 |
118,100,000.00 | 2020.10.27-2021.1.26 | 未到期 | |
| 厦门国际银行股份有 限公司上海市西支行 |
结构性存 款 |
31,000,000.00 | 2020.12.07-2021.1.7 | 未到期 | |
| 招商银行股份有限公 司上海九亭支行 |
结构性存 款 |
91,000,000.00 | 2020.10.27-2021.1.26 | 未到期 | |
| 中信银行国际(中国) 有限公司上海分行 |
结构性存 款 |
149,500,000.00 | 2020.11.9-2021.10.15 | 未到期 | |
| 上海银行股份有限公 司松江支行 |
结构性存 款 |
300,000,000.00 | 2020.10.27-2021.1.25 | 未到期 | |
| 上海浦东发展银行股 份有限公司闵行支行 |
结构性存 款 |
416,000,000.00 | 2020.12.30-2021.3.30 | 未到期 | |
| 合计 | 2,133,200,000.00 | 2,493,421.84 |
单位: 人民币(元)
截至2020年12月31日, 公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期理财余额合计
1,622,000,000.00元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年10月19日, 公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议, 审议通过了 《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的的议案》,同意公司新增全资子公司福建 省宏科电力科技有限公司为"泉州生产基地建设项目"的实施主体。公司独立董事、监事会对 上述事项发表了明确的同意意见, 保荐机构华泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司
关于上海宏力达信息技术股份有限公司部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的核查意 见》。
除上述增加募投项目实施主体事项外,截至2020年12月31日,公司不存在变更募集资金投 资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2020年12月31日,公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金进 行了专户存放和专项使用,并对募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金违规使 用及管理的情形。
附件: 附表 1. 募集资金使用情况对照表
附表 1:
| 募集资金使用情况对照表 | |
|---|---|
| $-1$ | $\sim$ | 单位: 万元 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 募集资金总额 | 206,630.49 | 本年度投入募集资金总额 | 36,170.34 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | -- | ᅏ | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 己累计投入募集资金总额 | 36,170.34 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超 募资金投向 |
是否已变更 项目(含部 分变更) |
募集资金 承诺投资 总额 |
调整后投 资总额 |
截至期末 承诺投入 金额(1) |
本年度投 入金额 |
截至期末 累计投入 金额(2) |
截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)=(2)-(1) |
截至期末投 入进度(%) $(4)=(2)/(1)$ |
项目达到 预定可使 用状态口 期 |
本年度 实现的 效益 |
是否 达到 预计 效益 |
项目可行 性是否发 生重大变 化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1.上海生产基地及 研发中心和总部大 楼建设项目 |
否 | 55,459.46 | 55,459.46 | 55,459.46 | 3,113.69 | 3.113.69 | $-52,345.77$ | 5.61 | 2023年9 月 |
尚未完 T |
尚未 完工 |
否 |
| 2.泉州生产基地建 设项目 |
否 | 34, 139. 11 | 34, 139. 11 | 34,139.11 | 2,655.22 | 2,655.22 | $-31,483.89$ | 7.78 | 2023年9 月 |
尚未完 I |
尚未 完工 |
否 |
| 3.补充流动资金 | 否 | 30,401.43 | 30,401.43 | 30,401.43 | 30,401.43 | 30,401.43 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适 用 |
否 | |
| 承诺投资项目小计 | 120,000.00 | 120,000.00 | 120,000.00 | 36,170.34 | 36,170.34 | $-83,829.66$ | $\overline{\phantom{0}}$ | - | $-$ | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 超募资金 | 86,630.49 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | 86,630.49 | 不适用 | ||||||||||
| 合计 | 206,630.49 | 120,000.00 | 36,170.34 | 36,170.34 | $-83,829.66$ | $\overline{\phantom{a}}$ | - | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 具体项目) |
不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用情况进展 | 本期以闲置的超募资金投资短期、保本型金融机构理财产品,截止至期末未赎回金额为162.200.00 万元 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
$-1-$
EXXXXII 回分
上海宏力达言息技术股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
| 募集资金没资工目实施方式调整情况 | 不适用 |
|---|---|
| 募集资金没套重目土期投入及置换情况 | 2020年10月29日,公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先 投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 43,276,185.04 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公 司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见,大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《上海宏力达信息技术 股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核报告》(大信专审字[2020]第28-00023号),保荐机构华 泰联合证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于上海宏力达信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金之核查意见》。 |
| 用闲置募集资会暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现事集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用募集责金用途及去向 | 公司以闲置的募集资金投资短期、保本型金融机构理财产品,截至 2020年12月 31日,未赎回余额为 162, 200. 00 万元。 |
| 募集资金使用三技露中存在的问题或其他情 冼 |
不适用 |
I
部门依法审批, 准予执行注册会计师法定业务的 证书序号: 0000119 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 应当向财 $\Box$ 中华人民共和国财政部制 丑 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、 财政局 政部门交回《会计师事务所执业证书》。 会计师事务所终止或执业许可注销的 发证机 趋味 北屋 明 应当向财政部门申请换发 Ò
I l 说 租、出借、转让。 凭证。 $\frac{1}{2}$ $\preccurlyeq'$ $\alpha'$ $\tilde{\mathcal{O}}$ 所 北京市海淀区知春路一号学院国际大厦1504 供报告附件 通警通 TOTOBO210A 批准执业文号,京财会许可[2011]0073号 会计师事务所 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 批准执业日期;2011年09月09日 称:
组织形式: 特殊普通合伙 执业证书编号: 1010141 三天 席合伙人钢脉华
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经
主任会计师:
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