SHANGHAI HOLLYWAVE ELECTRONIC SYSTEM CO., LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jun 7, 2021

证券代码：688682

证券简称：霍莱沃

公告编号：2021-015

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• ●征集投票权的起止时间：2021 年6 月18 日至2021 年6 月22 日

• ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• ●征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照上海霍莱沃电子系统技 术股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事陆芝青作为征集 人，就公司拟于2021 年6 月23 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议的限制性股 票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陆芝青，其基本情况如下：

陆芝青，女，1957 年4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通 大学企业管理专业，博士研究生学历，持有高级会计师资格证书。1975 年至1978 年， 担任上海崇明跃进农场服务连副指导员；1978 年至1982 年，担任上海华丽铜版纸厂财 务主管；1984 年至1998 年，担任上海轻工控股集团公司市场处处长；1999 年至2017

年，担任上海家化（集团）有限公司副总经理；2003 年至今，担任上海家化投资有限 公司董事长；2007 年1 月至今，担任三亚海棠湾家化联合开发有限公司董事；2017 年 2 月至今担任公司独立董事。

征集人未持有公司股票，未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的 重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情 形。

征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事 项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人作为公司独立董事，于2021 年6 月6 日出席了公司召开的第二届董事会第 十二次会议，并对《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施 本次限制性股票激励计划的独立意见。

征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持发展，形成对公 司员工的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公 司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为 激励对象的条件。同意公司实施本次激励计划，并同意将上述议案提交公司2021 年第 一次临时股东大会。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

1、现场会议时间：2021 年6 月23 日14 时30 分

2、网络投票时间：2021 年6 月23 日至2021 年6 月23 日

公司上述股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）会议召开地点

上海市浦东新区锦尊路399 号，大华锦绣假日酒店,锦园厅2

（三）需征集委托投票权的议案

序号	议案名称
	非累积投票议案
1	《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

上述股东大会召开的具体情况，详见公司于2021 年6 月8 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上 登载的《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于召开2021 年第一次临时股东大会 的通知》。

三、征集方案

（一）征集对象

截止2021 年6 月17 日下午交易结束后，于中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司A 股股东。

（二）征集时间

2021 年6 月18 日至2021 年6 月22 日（上午9:30-11:30，下午13:00-16:00）

（三）征集程序

1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独 立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件。

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证 明书原件、授权委托书原件、证券账户卡复印件（如有）；法人股东按本条规定提供的 所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、 证券账户卡复印件（如有）。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授 权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相 关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号 信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。委托投票股东送 达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：上海市浦东新区郭守敬路498 号16 号楼2 楼。

联系电话：021-50809715

联系人：申弘

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下 条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交

• 相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投 票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为 有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后 顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授 权内容的，该项授权委托无效；

6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席 会议，但对征集事项无投票权。

（五）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在 现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式 明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、 “反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认 定其授权委托无效。

（六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告

提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确 为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行 实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

特此公告。

征集人：陆芝青 2021 年6 月8 日

附件：

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于独立董事公开 征集委托投票权的公告》、《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于召开2021 年第 一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 独立董事陆芝青女士作为本人/本公司的代理人出席上海霍莱沃电子系统技术股份有 限公司2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限 公司2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
2	《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限 公司2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为 准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限自签署日至2021年第一次临时股东大会结束。